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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）。

证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。

证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（）。

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于5%。（）

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。（）

董事会承担全面风险管理的主要责任。（）

证券公司应将数据治理纳入公司整体信息技术建设战略规划，建立有效的数据治理组织架构、数据全生命周期管理和质量控制机制，构建数据架构、制定数据标准、建立数据质量监测及问题处理流程。（）

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，以下关于全面风险管理责任划分正确的是（）。

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。

证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面风险管理的一致性和有效性。

证券公司风险管理部门具备三年以上的（）等有关领域的工作经历的人员占公司总部员工比例不低于2%。

证券公司净资本指标与上月相比发生30%以上不利变化或不符合规定标准时应该参与到证券公司全面风险管理的人有（）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

证券公司信用风险管理的责任对应正确的是（）。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理的说法，正确的有（）。

证券公司制定的风险管理制度应明确风险管理的（）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管效性承担主要责任。

证券公司董事会承担全面风险管理的（）。

王某是甲证券公司固定收益部门的员工。以下属于王某应当履行的全面风险管理的责任是（）。

甲证券公司发生的以下事项：（1）甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责；分支机构某合规人员具备2年相关工作经验。（2）客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。经调查，怀疑其用于证券交易的资金与其担任法人的公司违规经营外汇业务有关。（3）甲证券公司从事证券基金业务活动，委托乙信息技术服务机构提供相关产品或服务，签订了服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任，并持续监督乙机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。

中国证监会于2021年起，启动对证券公司服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、北京证券交易所业务进行专项评价，并纳入证券公司分类评价体系。（）

证券公司分类评价每半年进行一次。（）

基于分类监管要求划分的证券公司五大类十一级别中，D级是正常经营状态的最低等级。（）

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。

对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（）。

按风险起因不同，证券经纪风险主要包括（）。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

证券公司被采取责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权，这属于采取（）。

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（）是正常经营状态的最低等级。

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。

（）类公司文化建设水平在行业内最高。

证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的刑事处罚措施。

担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，不能发布证券研究报告。

承销商应当对投资价值研究报告事实性信息核实、质量审核、合规审查及投资银行业务部门人员与证券分析师的交流情况进行留痕存档管理。（）

证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。（）

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。（）

公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙审批程序。（）

公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕消息，无须履行跨墙批程序。（）

某证券公司营业部技术人员，由于其熟悉公司系统，因此可以由其兼任营业部开户岗。（）

证券投资经理熟悉开户流程，可以兼任营业部开户岗。（）

信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

依据以上信息，该证券公司将该项目纳入观察名单的时点应是（）。

某证券公司投行业务部门与某目标客户进行了相关业务沟通，拟为该公司提供科创板IPO服务，其中8月10日与客户签署了保密协议，8月25日对项目进行了立项，8月30日项目组进场开展工作，9月6日实际获知到项目一内幕信息。不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下题目。

下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）。

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）。

为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是（）。

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（）。

下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（）。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单，适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。

证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，相关措施包括（）。

证券公司防范敏感信息的不当流动和使用，可以在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取的措施包括（）。

证券公司应当来取保密措施，防止放据信息的不当流动和使用，相关措施包括（）。

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。

下列选项错误的是（）。

下列未公开信息中不属于内幕信息的是（）。

下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。

下列不属于需要履行隔离墙跨墙管理审批程序的是（）。

以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（）。

负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（）。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（）。

下列关于跨墙人员行为规范及监督管理的说法，错误的是（）。

私募基金管理人不得运用私募基金财产与所管理的其他私募基金进行交易。

私募基金财产可以不进行托管。（）

《证券投资基金法》对私募股权投资基金进行了规范要求。（）

私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。（）

从事私募基金业务活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

私募基金管理人，不得有下列（）行为。

以下属于私募基金管理人职责的有（）。

私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人的禁止行为包括（）。

国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，应当责令限期改正；逾期未改正的，可以对其采取的措施有（）。

根据《私募投资基金监督管理条例》的规定，私募基金登记备案机构应当及时注销销私募基金管理人登记并予以公示的情形有（）。

从事私募基金业务活动，应当遵循的基本原则是（）。

登记备案机构需要注销私募基金管理人的情形有（）。

根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人不得采取以下行为（）。

从事私募基金业务活动应当遵循（）的原则。

关于私募基金投资的说法，正确的是（）。