试题

应得客是一款用AI带你背重点的大学生期末刷题App。听考点、刷题库、在线默写，把考试重点背进脑子。考前突击不挂科，就用应得客。

即刻下载"应得客"APP

最新题目列表

按照《证券法》的有关规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

关于证券账户的开立与管理，下列选项中错误的是（）。

证券公司应当按照规定提取交易风险准备金，其用途是（）。

证券公司董事会设审计委员会、风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任。（）

证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（）

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设立（）。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

下列属于证券公司高级管理人员的有（）。

证券公司可以设独立董事，下列关于独立董事的说法中，错误的是（）。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种及以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查，监督和检查。

证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审委员会应当由（）担任负责人。

证券公司股东可以用证券公司经营必需的非货币财产出资，但非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。（）

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的25%。（）

证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。（）

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。（）

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。（）

证券公司人事部主管属于高级管理人员。（）

因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。

该证券公司设立时的相关事项，符合法律法规要求的有（）。

甲公司、乙公司和丙公司拟设立一家证券公司，注册资本5000万元，从事相关证券业务。

证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。

按照《证券法》规定，设立证券公司，（）应当具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。

关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（）。

下列关于证券公司的相关说法，正确的有（）。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东可以用（）出资。

以下属于证券公司的高级管理人员的是（）。

国务院期货监督管理机构根据（）原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）核准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。

《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。

证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。

设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

我国证券公司的设立采取（）。

以下不属于证券公司的高级管理人员的是（）。

设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（）批准。

根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（）以上股权的股东。

根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括（）。

证券公司的股东和实际控制人不得（）。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，其用途是（）。

根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。

证券公司及其股东之间的下列行为中，属于法律法规禁止情形的是（）。

证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

《证券公司监督管理条例》立法宗旨之一是为防范证券公司在经营中遇到（）。

下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（）。

下列属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的有（）。

下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

下列属于证券公司开展经纪业务依据的是（）。

期货交易场所可以以套期保值为目的参与期货交易。（）

期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。（）

期货合约是约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约。（）

期货交易实行T+1日无负债结算制度。（）

交易者进行标准化期权合约交易的，卖方应当缴纳保证金，买方不需缴纳保证金。（）

期货合约到期时，交易者只能通过实物交割了结到期未平仓合约。（）

根据《期货和衍生品法》的相关规定，期货公司经国务院期货监督管理机构核准，可以从事期货经纪、期货自营、期货交易咨询、期货做市交易等业务。（）

从事套期保值等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。（）

期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（）

期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当由期货交易场所依法报经国务院注册。（）

违反《期货和衍生品法》，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款。（）

根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。（）

未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务，也不得以经营为目的使用“期货”“期权”或者其他可能产生混淆或者误导的名称。（）

根据期货衍生品法，期货交易实行保证金制度，以有价证券作为保证金。可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。

根据《期货和衍生品法》，关于甲公司账户保证金余额不足的说法，正确的是（）。

甲公司是某期货交易所的会员，2022年7月29日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成甲公司账户的保证金余额不足。期货交易所已将保证金余额不足事项及时通知了甲公司。

期货交易所不能从事的业务有（）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。

期货公司经国务院期货监督管理机构核准可以从事的期货业务有（）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准，其中包括（）。

期货交易的基本制度，包括（）。

期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构核准。

根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（）。

根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法正确的有（）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。

进行衍生品交易时，依法提供履约保证的方式主要是（）。

境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（）申请注册。

以下不能作为期货交易保证金的是（）。

（）指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约。

期货交易所实行当日无负债结算制度。结算结果应当在（）及时通知结算参与人和交易者。

期货交易者根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（）规定。

期货交易实行（）结算制度。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取的紧急措施是（）。