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从事私募基金业务活动，应当遵循的基本原则不包括（）。

登记备案机构不属于需要注销私募基金管理人的情形是（）。

下列关于私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员的行为，做法正确的是（）。

私募基金管理人未完成备案就进行投资活动，国务院证券监督管理机构应责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

根据《私募投资基金监督管理条例》的规定，私募基金财产的投资范围不包括（）。

根据《私募投资基金监督管理条例》的规定，从事私募基金业务活动，应当遵循的基本原则是（）。

证券公司风险处置措施行政接管期限一般不超过12个月。确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月。（）

对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。（）

无论是否需要继续托管，行政托管期限不得超过12个月。（）

行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月。（）

根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，中国证券业协会可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3月。（）

证券公司被接管的，接管期限一般不超过12个月。

证券公司出现重大风险，但具备（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（）。

证券公司风险处置措施包括（）。

证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施中，可以采取的措施包括（）。

根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括（）。

证券公司进行行政重组的方式有（）。

证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。

根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法，正确的有（）。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，错误的是（）。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有（）。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（）。

根据《证券公司风险处置条相关机构或人员存在以下情形例》，（），应禁止参与处置证券公司风险工作。

行政清理期限一般不超过（）个月，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限，最长不超过（）个月。

下列属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责是（）。

某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。

《证券公司风险处置条例》规定的协调配合与快速反应机制参与单位不包括（）。

下列选项中属于证券公司风险处置措施的是（）。

国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的期限一般不超过（）。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，不正确的是（）。

根据《证券公司风险处置条例》有关规定下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是（）。

根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括（）。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处以5万元以上50万元以下的罚款。（）

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款（）。

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，应给予的处罚是（）。

下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。

下列属于合规风险的是（）。

甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( ）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

证券公司从事证券自营业务投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户，相关主体可能承担的法律后果不包括（）。

证券公司的财务负责人应当对证券公司年度报告签署确认意见。（）

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（）

国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

下列情形中，有关单位或个人应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有（）。

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构核准。

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。

证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施，不包括（）。

A证券公司被责令停业整顿。在此期间，A公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境入境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结、扣划或者强制执行。（）

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。

在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立、分别管理。

证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。

证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。

下列说法中，不正确的是（）。

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。

按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形包括（）。

客户的交易结算资金，证券资产管理客户的委托资产属于（）。

根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）。

为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

证券公司应每年按净利润的一定比例提取交易风险准备金，用于弥补证券经营的损失。（）

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。（）

下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（）。

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（）。

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和（）分开办理，不得混合操作。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券做市交易或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。