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期货交易所实行当日无负债结算制度,应当在( )及时将结算结果通知会员。
期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者,专业交易者的标准由( )规定。
期权合约( )支付权利金后,可以在权利期限行使权利。
期货交易实行( ),在期货交易场所规定的时间,期货结算机构应当在当日按照结算一下对结算参与人进行结算,结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。
根据《期货和衍生品法》,在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定,同时遵循( )的原则,禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理的不同基金财产的,应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或撤销基金从业资格,并处以5万元以上50万元以下罚款。( )
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。
根据《证券投资基金法》,下列关于基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的法律责任,正确的有( )。
基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。
基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处( )。
按照《证券投资基金法》,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由国务院证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。
证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经( )批准。
根据《证券投资基金法》,基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司实际控制人或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处( )的罚款。
开放式基金的基金份额是固定的,在基金存续期间内不得赎回。( )
基金向特定对象募集资金但累计超过200人,属于公开募集。( )
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。( )
根据《证券投资基金法》,采用封闭式运作方式的基金,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金。( )
最近3年末净资产不低于500万元的法人单位属于资产管理产品的合格投资者。( )
根据以下相关事项,回答相应问题。(1)乙公募基金为混合型证券投资基金,采用契约型开放式的运作方式,该基金的最低募集份额总额为2亿元,最近募集金额总额为人民币2亿元,基金募集期为10天。(2)2022年3月至8月期间,刘某实际控制或使用了40多个期货账户,集中资金优势、持仓优势,连续买卖甲醇合约,为影响期货市场行情囤积货物
下列关于基金运作方式的说法,正确的有( )。
甲希望获取投资建议,故到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。
关于非公开募集基金,以下做法错误的有()。
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后规定时间内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类型,如实填报( )等基金信息。
下列关于私募基金财产投资范围的说法,正确的是( )。
私募投资基金的投资范围包括( )。
下列各项中,属于封闭式基金内容的是( )。
非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。
下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的有( )。
下列符合非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件的是( )。
非公开募集基金的投资范围包括( )。
下列关于基金运作方式的表述,正确的是( )。
非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括( )。
下列关于封闭式基金和开放式基金区别的说法,正确的有( )。
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,下列关于私募基金登记备案需报送的信息,正确的有( )。
私募基金和公募基金的区别( )。
下列关于封闭式基金和开放式基金的表述,正确的是( )。
下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法,正确的有( )。
下列关于非公开募集基金的投资范围的说法中,错误的是()。
开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。
下列关于私募基金资金募集的说法中不正确的是( )。
净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是( )。
担任非公开募集基金的( ),应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )。
担任非公开募集基金的( ),应当按照规定向基金业协会履行登记职责,报告说明情况。
封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人( )。
封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向( )履行登记职责,报告说明情况。
根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是( )。
封闭式基金份额总额在基金合同期内( ),基金份额持有人( )。
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向( )履行登记职责,报告说明情况。
负责非公开募集基金备案、登记的机构是( )。
下列关于非公开基金投资范围的说法中,错误的是( )。
开放式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人( )。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,其中,非公开募集基金的合格投资者累计不得超过( )人。
负责非公开募集基金登记的机构是( )。
公开募集基金的基金管理人禁止将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有确定性。( )
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。( )
基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权,以下说法错误的是( )。
下列关于基金财产债权债务的说法,正确的有( )。
下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。
基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在( )。
公开募集基金的基金管理人将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资会导致( )。
下列关于基金管理人、托管人相关责任的说法,正确的有( )。
下列关于基金财产债权债务独立性的说法,正确的有( )。
基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人( )。
基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
下列关于基金财产的说法,不正确的选项是( )。
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是( )。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产与其清算财产的关系是( )。
基金财产与基金公司自有财产分账户经营,体现了基金财产的( )。
根据《证券投资基金法》,下列关于基金财产独立性的说法,正确的是( )。
设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括()。
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,正确的有( )。
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人不得实施的行为有( )。
根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是( )。
公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是( )。
下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是( )。
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是( )。
根据《证券投资基金法》,设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本( )。
基金管理人应复核、审查基金托管人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。( )
如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险应由该基金的基金份额持有人共同承担。( )
基金管理人有权参与清算后的财产分配。( )
基金托管人应当履行的职责包括( )。
基金托管人应当对基金的( )出具意见。
基金份额持有人大会的职权包括( )。
下列说法正确的是( )。
下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是( )。
下列选项中,属于基金合同当事人的有( )。
基金管理人是( )。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责包括( )。
根据《证券投资基金法》规定,有召集份额持有人大会职责的机构是( )。
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