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资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

资产支持证券者享有的权利为（）。

资产支持证券可依法（）。

下列属于原始权益人的职责有（）。

下列说法正确的有（）。

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

下列属于资产证券化业务中原始权益人的职责是（）。

下列不属于原始权益人的职责是（）。

专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

下列选项中，属于托管人职责的是（）。

管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让。

专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（）。

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

证券期货经营机构不能将资产管理计划资产再投资于其他机构发行的资产管理产品。（）

下列说法错误的是（）。

证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接，资产管理计划应当终止。（）

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应为（）的利益管理专项计划资产。

基金托管人根据基金投资人的指令办理资金划拨。（）

关于资产支持证券发行对象的说法正确的是（）。

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上的原则。（）

关于资产证券化业务的说法中，错误的是（）。

若公司出现短期流动性缺口，证券公司可以用其管理的资产管理计划财产进行补充。（）

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法中，错误的是（）。

证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准。（）

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的，应当向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（）

资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项作出明确约定。（）

资产管理合同当事人应当遵循（）原则订立资产管理合同，维护投资者合法权益。

有下列（）情形之一的，集合计划应当终止。

资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。

证券公司自有资金参与退出集合计划时，应当提前5日告知（）。

有下列（）情形之一的，资产管理证券公司集合计划应当终止。

下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（）。

定向资产管理业务的投资范围包括（）。

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务有（）。

有下列情形之一的，资产管理计划应当终止（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的，投资于（）。

下列关于证券资产管理业务信息披露的说法，错误的有（）。

下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关规定，下列证券公司的做法，错误的有（）。

证券公司从事私募资产管理业务，其资产管理计划财产的独立性体现在（）

资产管理计划的投资者主要的义务包括（）。

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。

上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是（）。

集合计划存续期间，证券公司以自有资金参与集合计划的，持有期限不得少于（）个月。

下列关于证券公司开展资产管理业务，符合规定的是（）。

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。（）

下列关于证券公司资产管理计划托管人职责的说法，错误的是（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构被宣告破产且在六个月内没有新的管理人承接的，证券期货经营机构设立的资产管理计划应当（）。

标准化债权类资产应当同时满足条件（）。

下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（）。

下列说法正确的是（）。

下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法中，错误的是（）。

金融机构应当履行（）管理人职责。

资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

下列说法中正确的是（）。

关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（）。

证券公司及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（）。

金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。

关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。

集合资产管理计划成立应当具备的条件包括（）。

金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当（）。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。

下列说法错误的是（）。

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。

对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

下列说法中，错误的是（）。

资产管理产品可以再投资一层资产管理，其投资的资产管理产品是（）。

集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。（）

根据以下材料，回答111—115题。甲证券公司发生的以下事项：（1）甲证券公司同时成立两只集合资管产品，投资者人数分别为128人和101人，2只产品均投向同一只基金子公司一对多专户，最终投向为某并购基金有限合伙份额。两只集合资管产品成立时间、投资标的相同，产品之间不存在明显差异。（2）甲证券公司为适应客户及市场需求，发行挂钩指数并带敲出、敲入结构的场外金融衍生产品，该类场外衍生品结构复杂。（3）周某任甲证券公司投资银行部副总监，是A公司IPO和持续督导保荐代表人。针对事项（1），按照（）不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。

集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

下列关于资产管理产品的说法错误的是（）。

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。

下列不属于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是（）。

客户B在甲证券公司营业部申请开通融资融券信用账户后，随后客户B向营业部两融专员孙某提出了两融绕标套现的需求，即通过融资融券交易套取资金，已实现购买非标的证券或融资转出信用账户等非正常交易项目。该需求被两融专员王某明确拒绝。

中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（）。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%。（）

证券金融公司开展转融通业务，可以使用通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券。（）

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（）

对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）

下列属于证券金融公司职责的有( )。

证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

下列关于转融通业务的保证金的说法中，正确的有（）。

证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。

应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。

在股票质押式回购业务中，证券公司根据融入方和融出方的委托向交易所的股票质押回购交易系统进行交易申报。（）

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。