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在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）

在我国设立证券公司，必须由国务院监督管理局核准。（）

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。

我国证券公司监管制度主要包括（）。

《证券公司风险控制指标管理办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，其中正确的有（）。

关于我国证券公司，下列说法正确的是（）。

下列关于证券公司的有关说法，正确的有（）。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。

关于证券公司的说法，错误的是（）。

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。

2004年1月31日由（）发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

下面对证券公司表述错误的是（）。

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

我国当前股市投资者结构呈现机构投资人比重大的特点。（）

《证券期货投资者适当性管理办法》是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念是卖者无责，买者自负。（）

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。

1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。

关于我国证券公司，下列说法错误的是（）。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。

按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》，评估项目包括（）等。

（）年8月，中国证券业协会成立。

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括以下（）。

下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由（）构成。

在长期实践探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。其中，基础性制度不包括（）。

下列关于证券市场个人投资者特点的说法，错误的有（）。

下列关于证券公司的说法，错误的是（）。

个人投资者的特点包括（）。

在我国，设立证券公司必须经过经过（）审查批准。

下列属于投资适当性要求的是（）。

出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，参与主体不包括（）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。

（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

目前，在我国从数量上看，（）是证券市场最广泛的投资者。

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。

个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和（）。

根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。

根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。

下列关于个人投资者，说法错误的是（）。

下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（）。

证券市场最广泛的投资者是指金融机构类投资者。（）

机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外投资者（含QFII、RQFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。（）

国内股市投资者主要有四大类：机构投资者、个人投资者、外资机构和一般法人。（）

机构投资者包括（）。

证券市场投资者，是指（）的主体。

以下对证券投资者描述错误的是（）。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。

证券投资者可分为（）两大类。

众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和（）的根本动力。

证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）。

下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）。

下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。

2018年博鳌亚洲论坛公布的金融业开放政策中“三大原则”包括（）。

2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）。

下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）。

下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是（）。

金融市场按交割方式分为货币市场和资本市场。（）

商业证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）

即期交易的市场是现货市场。（）

金融市场按交易工具分为一级市场和二级市场。（）

中长期银行贷款市场属于资本市场。（）

按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。（）

下列属于货币市场的是（）。

下列属于货币市场的有（）。

衍生工具的特点有（）。

二级市场的重要功能有（）。

下列属于交易所市场的有（）。

非证券金融市场包括（）。

下列属于场外交易市场的有（）。

下列不属于资本市场的有（）。

证券市场是（）等有价证券发行和交易的场所。

关于金融市场分类，下列说法中正确的有（）。

货币市场的主要功能是（）。

（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。

将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。

按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。

按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。

将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（）。

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。