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私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金时，其份额锁定期不得少于（）。

私募证券投资基金的初始实缴募集资金规模不得低于（）。

当基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致时，应以（）为准。

封闭式私募证券投资基金的最低存续期限不得少于（）年。

关于私募证券投资基金的募集主体，以下说法正确的是（）。

关于开放式私募证券投资基金的开放频率，以下符合规定的是（）。

集合资产管理计划的投资者人数不得少于（）人，不得超过（）人。

集合资产管理计划份额只能向（）进行转让，并需按规定办理份额变更登记手续。

资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。

证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将备案材料报（）备案。

集合资产管理计划在募集金额缴足之日起（）个工作日内，应当由证券期货经营机构公告计划成立。

关于私募资产管理计划的设立流程，以下说法正确的是（）。

投资于标准化资产的集合资产管理计划，其主动投资于流动性受限资产的市值在开放退出期内合计不得超过该计划资产净值的（）。

下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。

ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（）网上定价发售。

（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

场外认购的LOF份额注册登记在（）。

封闭式基金的网上发售是指通过与（）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。

若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。

开放式基金认购份额的计算公式为（）。

基金的（）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。

某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为元，则基金净认购金额为（）元。

投资者进行ETF证券认购时需具有（）。

我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。

下列不属于QDI基金认购程序的是（）。

下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。

在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的具有基金销售业务资格的代办证券公司以现金方式参与证券交易所网上定价发售的现金认购为（）。

下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。

以下不属于基金募集申请材料的是（）。

下列不属于封闭式基金的认购特点的是（）。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

基金募集申请经注册后，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金份额的发售。

对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，其募集期限一般不得超过（）。

基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（）四个步骤。

基金管理人应当自募集期限届满之日起（提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（）提交相关文件。

开放式基金的认购采取（）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。

申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的有（）。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为，重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）。

基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与战略配售的基金份额，上市之日起的最长锁定期要求是（）。

在基础设施基金公开发售中，扣除战略配售后，向网下投资者的发售比例不得低于（）。

债券信用风险，主要监控指标有（）。I、基金所持债券的平均信用等级II、各信用等级债的占比III、单个债券或发行人特定的信用风险IV、提前赎回风险

关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。

2013年6月的“钱荒”事件，以及2016 年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险（）。Ⅰ、投资组合平均剩余期限Ⅱ、融资回购比例Ⅲ、浮动利率债券投资情况

关于混合基金的风险管理，以下表述错误的是（）。

关于货币市场基金，以下表述正确的是（）。Ⅰ.货币市场基金可以投资剩余存续期小于397天但剩余期限超过397天的浮动利率债券Ⅱ.浮动利率债券可参考回购利率作为基准利率Ⅲ.货币市场基金的杠杆风险通常比债券基金低Ⅳ.通常采用摊余成本法进行估值核算

关于可转债投资的风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ.持有者不用承担股价波动的风险Ⅱ.投资者不会有利息损失风险Ⅲ.可转债规定发行者可以在发行一段时间后以某一价格赎回债券，因而投资者要承担再投资风险Ⅳ.我国可转债的部分品种具有强制性转股条款，这将给投资者带来转换风险

跨境投资风险不包括（）。

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，对于在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金，只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，这种情况下产生的风险属于以下哪一项风险？（）

衡量债券基金流动性风险的指标不包括（）。

关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。

货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。

甲投资者持有一张面额为100元，期限为3年，票面利率为6%，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为（）。

某基金的基金合同约定债权类资产的投资比例不低于基金净资产的80%，股票投资比例不超过净资产的20%，在此限定范围内，基金经理根据对宏观经济走势和利率环境等的判断确定债券和股票的具体比例，进而确定信用结构和行业配置，之后进行个券选择。多数时候该基金的债券净占比在120%左右，且大部分投资于久期比较长的券种。据此，以下判断错误的是（）。

以下（）不是债券基金主要的投资风险。

跨境投资风险中的估值风险主要有（）。Ⅰ.多市场、多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致

下列选项不属于常用来反映股票基金风险的指标有( )。

某债券基金的久期是10年，若市场利率上升100个基点，该基金的资产净值将如何变化？（）

下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（）。

下列选项中属于跨境投资潜在估值风险的是（）。Ⅰ.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃Ⅳ.各国税收制度不一样

以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。Ⅰ.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度

衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。

某股票型基金2018年期间平均资产净值为3.2亿元，期间股票交易量为12.8亿元，则该股票基金的换手率为（）。

以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是（）。

以下不属于反映股票型基金风险管理的指标是（）。

混合型基金投资风险管理的主要手段是（）。

某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间是（）。

下列选项中会带来跨境投资估值风险的是（）。Ⅰ、跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ、数据来源不一致Ⅲ、证券交易过度活跃Ⅳ、各国税收制度不一样

某股票基金期初的资产净值为25亿元，期末的资净值为30亿元，期间买人股票的总成本为20亿元，卖出股票的收入为15亿元，则该股票基金的换手率为（）。

关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。

关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。

某灵活配置型混合基金，其投资范围内约定股票的投资比例为0~95%。该基金有两位基金经理，一位负责股票的投资，一位负责债券的投资，在实际投资过程中，以下表述错误的是（）。

关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。

跨境投资风险中的估值风险主要有（）。I多市场、多品种和多币种核算问题Ⅱ基金估值核算数据来源不一致Ⅲ证券交易不活跃 IV各国税收制度不一致

下列不属于跨境投资风险的是（）。

与其他指数基金一样,下面（）也会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

如果某债券基金的久期是5年,那么,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净值将增加（）。

关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。

衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。

跨境投资风险中的估值风险主要有（）。Ⅰ．汇率风险Ⅱ．税收风险Ⅲ．投资研究风险Ⅳ．交易和估值风险

关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。

关于风险价值，下列表述错误的是（　）。

关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是（）。

风险价值VAR的估算方法包括以下哪些选项（）。Ⅰ、参数法Ⅱ、蒙特卡洛模拟法Ⅲ、现金流折现法Ⅳ、历史模拟法

关于风险价值（VaR），以下表述错误的是（）。

某基金公司考察某投资组合的风险价值VaR，设计了下列方案，其中不具科学性的是（）。

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（），因此具备广泛适用性。

以下不属于风险敏感度指标的是（）。

假设基于每日收益计算得到的下行标准差为8%，一年的交易日数量为252天，年化的下行标准差应为（）。

某投资组合在持有期为1周、置信水平为98%的情况下，计算的风险价值为-0.5%，以下表述正确的是（）。Ⅰ.该组合在1周中的损失，有98%的可能性会超过-0.5%Ⅱ.该组合在1周中的损失，有98%的可能性不会超过-0.5%Ⅲ.若未来1周市场震荡加剧，损失超过-0.5%的可能性将大于2%Ⅳ.若未来l周市场震荡加剧，损失超过-0.5%的可能性将大于98%

关于贝塔系数，以下说法不正确的是（）。