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【组合题】下列关于债券全额结算的表述，说法正确的是（）。I.全额结算也称逐笔结算，逐笔全额结算是最基本的结算方式Ⅱ.全额结算过程中，结算机构并没有参与到结算中去，不对结算完成进行担保Ⅲ.由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定性和结算的及时性IV.全额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行

【组合题】下列选项中属于债券结算业务类型的是（）。I.分销业务Ⅱ.现券业务Ⅲ.质押式回购业务IV.买断式回购业务

（）主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

【组合题】下列关于银行间债券市场交易方式的说法中，正确的是（）。I.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交Ⅱ.债券回购交易的完整合同仅包括债券回购主协议Ⅲ.进行债券交易应订立书面形式的合同，其书面形式包括同业中心系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等IV.参与者进行债券交易可以在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

下列不属于目前银行间债券市场发行主体的有（）。

【组合题】债券是银行间债券市场的交易品种，下列属于债券的是（）。I.国债Ⅱ.央行票据Ⅲ.国际机构债券IV.政府支持机构债券

【组合题】中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（）。I.远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2~365天Ⅲ.远期交易实行净价交易，全价结算IV.根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议

【组合题】《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（）。I.拟订债券市场发展规划工 Ⅱ.研究开发债券市场新业务品种 Ⅲ.制定市场管理规定 IV.对市场进行全面监督和管理

目前中国债券市场的主体是（）。

在目前我国债券市场的质押式回购中，（）回购是交易量最大、最为活跃的品种。

根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。

银行间债券市场主要的基础设施不包括（）。

从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用（）。

目前，我国办理债券结算业务系统是（）。

单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的（）。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。

有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。

某日，中国人民银行在债券市场上进行公开市场操作。该操作过程中涉及的交易制度是（）。

下列选项中，不属于银行间债券市场的交易品种的是（）。

以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）。

有关银行间债券市场的回购，以下表述不正确的是（）。

LOF在交易所的交易规则与（）基本相同。

下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法，正确的是（）。

（）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。

证券交易所在开市后根据ETF基金份额申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。

ETF建仓期通常不超过（）。

基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。

基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。

下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。

ETF在基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。

封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。（争议题）

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。

关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

【组合题】ETF申购和赎回清单中的现金替代类型可分为（）。I.必须现金替代Ⅱ.现金替代保证Ⅲ.可以现金替代IV.禁止现金替代

ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（）。

某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。

下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。

开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）。

投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。

对于QDII基金的申购赎回确认，基金管理人通常在（）日内对T日申请进行确认，投资者应在（）日内查询确认结果。

关于基金中基金的赎回款项支付时限，若投资范围不包含QDII，应在T+（）日内支付；若包含QDII，应在T+（）日内支付。

【组合题】关于基础设施基金的交易方式，以下表述正确的是（）。I.可以采用竞价交易方式Ⅱ.可以采用大宗交易方式Ⅲ.可以采用协议交易方式IV.可以采用场外柜台交易方式

投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于（）。

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。

假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。

下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

开放式基金的（）是指基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为。

以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是（）。

溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。

下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。

下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。

投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。

投资者可以通过（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的交易。

某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。

ETF上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。

ETF份额的场内申购、赎回采用（）的方式。

以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。

基础设施基金采取（）运作方式。

某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（）。

关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（）。

关于公开募集证券投资基金的申购和赎回原则，以下表述错误的是（）。

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）。Ⅰ.未知价原则Ⅱ.已知价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则

某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”，某投资者于2016年8月5日15：30赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回费为（）。

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

关于开放式基金的非交易过户和转托管，下列说法错误的是（）。

关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（）。Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购，份额赎回的方式 Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购，份额赎回的方式 Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购，金额赎回的方式 Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证劵，现金替代等

投资者将将托管在基金管理人或其销售机构的 LOF 份额转托管到某场内证券经营机构，属于（）转托管。

（）是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。

假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.4848元，2015年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。

投资者想用夏普比率来评价3个共同基金的业绩，在评价期内所能得到的3种基金以及上证综合指数的样本平均收益率、收益率的标准差、β值如下表所示，在评价期间内市场的无风险收益率为6%，表格数据都不变，改成用特雷诺比率来评价基金的业绩，那么（）

（）表示的是单位系统性风险下的超额收益率。

某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15,若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（）。

某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15,若无风险利率为6%，则该投资组合的特雷诺比率为（）。

投资者想用特雷诺比率来评价3个共同基金的业绩，在评价期内所能得到的3种基金以及上证综合指数的样本平均收益率、收益率的标准差、β值如下表所示，在评价期间内市场的无风险收益率为6%，那么下列叙述正确的是（）。

投资者想用夏普比率来评价3个共同基金的业绩，在评价期内所能得到的3种基金以及上证综合指数的样本平均收益率、收益率的标准差、β值如下表所示，在评价期间内市场的无风险收益率为6%，那么下列叙述正确的是（）。

某基金2015年的平均收益率为10%，该年市场无风险收益率为2%，该基金的收益率标准差为10%，则该基金的夏普比率为（）。

某基金2015年12月31日总净值为5亿元，由于期间市场变化，2016年3月18日基金总净值为4.8亿元；当日客户申购5000万元，2016年9月1日，该基金分红1000万元，分红后基金总净值为5亿元，2016年12月31日，基金总净值为5.5亿元，假定期间无其他申购、赎回和分红，则该基金2016年的投资回报为（）。

某基金2014年度期初及期末资产净值如下表，其中2014.9.1分红2500万元，请问2013.12.31~2014.9.1期间该基金的收益率为（）。

已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )%。

某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。

关于信息比率，下面说法错误的是（　）。

以下关于夏普比率的说法错误的是（）。

某基金的当月实际收益率5.34%，该基金投资组合中，股票基准权重60%，月指数收益率5.81%，债券基准权重30%，月指数收益率1.45%，现金基准权重10%。月指数收益率0.48%，假设该基金的各项资产基准权重为股票70%，债券7%，货币市场工具23%，则资产配置为该基金带来的贡献为（）。

在夏普比率中，夏普比率数值越大，表示（）。

依据全球投资业绩标准（GIPS），以下说法正确的是（）。

要评估单位系统风险下的超额收益率，应该采用的风险调整后收益指标为（）。

信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得（）的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差（）。

假设某基金2024年1月5日的单位净值为1.3910元，2024年12月31日的单位净值为1.8618元。期间该基金曾于2024年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.10元。该基金2024年4月8日和8月11日(除息日前一天)的单位净值分别为1.9035元和1.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2024年的时间加权收益率为( )。

某基金的份额净值在第一年年初时为1元，年底基金份额净值达到2元，第二年年底基金份额净值为1.5元。假定该期间基金没有分红和折算，则这两年基金的年化几何平均收益率为（）。

夏普比率衡量的是（）。

若某基金最近5年的平均收益率为12%，无风险利率为5%，该基金的标准差为0.5，β为1.05，则该基金的特雷诺比率为（）。

假定在样本期内无风险利率为6%，市场资产组合的平均收益率为18%；基金A的平均收益率为17.6%，贝塔值为1.2;基金B的平均收益率为17. 5%，贝塔值为1；基金C的平均收益率为17.4%，贝塔值为0.8。用詹森指数衡量，绩效最优的基金是（）。

刘先生3月1日买入A股票1 000股，共支付8 000元，5月13日该股票公积金转增股本每10股送1股，10月13日发放股利0.1元／股，年末股价是9.9元。截至年末，刘先生持有该股票的收益率是（）。