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合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，做法错误的是（）。

关于基金管理公司合规管理部门的职责，下列说法错误的是（）。

合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。前述体现的是（）。

合规负责人发现有下列（）情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金及公司存在重大经营性风险或者隐患Ⅲ.合规负责人依法认为需要报告的其他情形Ⅳ.基金净值出现大幅波动

关于基金管理人合规管理的基本原则，下列表述错误的是（）。

（）主要是指合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

关于基金管理人合规管理的协调性原则，下列表述错误的是（）。

基金公司合规管理部门依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的技术支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度

合规负责人发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）Ⅰ 基金及公司发生违法违规行为Ⅱ 基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ 督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ 基金净值出现大幅波动

当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，（　）对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理。

根据基金管理人的实际情况来看，（　）不是负责合规管理的部门。

基金管理公司的合规管理部门人员在工作中应当坚持的原则不包括（　）。

下列选项中，不属于董事会履行合规管理职责的是（）。

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。

【组合题】出现下列（）情况时，合规管理人员应及时向合规部门报告。I、所在部门发生重大违规事件II、收到监管机构的处罚决定III、收到监管机构的监管意见IV、发现所在部门可能存在较大合规风险

对公募基金管理人，监管要求合规部门中具备（）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%且不得少于2人。

合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。

关于基金公司中合规负责人的工作，下列描述错误的是（）。

关于基金管理人经理层的合规职责，下列说法错误的是（）。

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。

基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。

【组合题】合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知（），提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。I.相关业务负责人II.中国基金业协会III.总经理IV.董事会

关于基金管理人管理层的合规职责，下列说法错误的是（）。

基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司合规管理制度的有效执行，对公司合规管理的有效性承担责任。

【组合题】合规管理部门的基本职责包括（）。I、制定并执行风险为本的合规管理计划II、审核评估基金管理人合规政策，程序和操作指南的合规性III、协助相关培训部门对员工进行合规培训IV、决定公司向合规管理部门的设置和职能

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。

【组合题】关于基金管理人监事（会）的合规职责，下列说法正确的是（）。I.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议III.当监事（会）认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提交召开临时股东会IV.当董事或高级管理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事（会）有权通知他们停止其行为

（）向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。

监管要求合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%且不得少于（）。

基金管理人董事会履行的主要合规职责不包括（）。

基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

合规管理部门应当在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。

关于基金管理公司中合规人员的描述，下列说法错误的是（）。

以下哪项是董事会应当履行的合规管理职责？（）

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。

基金管理人的（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

【组合题】基金管理公司的副总经理应当承担的合规管理职责有（）。I.推动并提升其分管领域合规管理的有效性II.支持并配合合规负责人和合规部门的工作III.督促分管下属单位联合风险事项开展自查或配合公司进行调查IV.发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动及时向合规负责人报告

【组合题】关于基金管理人经理层的合规责任，下列说法正确的有（）。I.为基金管理人谋求最大利益II.熟悉适用法律法规规则，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作III.建立紧急应酬制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务IV.构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

【组合题】合规管理部门应积极主动地识别、评估和审核与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括（）。I.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试II.客户关系的性质发生重大变化III.新客户关系的建立IV.识别和评估新业务方式的拓展

在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

基金管理人（）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬待遇事项。

（）对公司内部重要规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面审查意见。

基金管理人合规管理部门人员在工作中的行为，不恰当的是（）。

如果公募基金管理人委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，（）。

下列有关私募基金募集结算资金的表述正确的是（）。Ⅰ.在投资者资金账户与私募基金财产账户之间划转的往来资金Ⅱ.在投资者资金账户与托管资金账户之间划转的往来资金Ⅲ.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前是属于投资者的合法财产Ⅳ.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之后是属于投资者的合法财产

作为私募基金合格投资者的单位的净资产应不低于（）。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。

下列不能直接认为是合格投资者的是（）。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（）。

投资冷静期结束后，募集机构应当安排人员对投资者进行回访，回访的方式不包括（）。

甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。下列属于购买该基金的合格投资人的是（）。

下列不可以担任私募基金募集结算资金专用账户监督机构的是（）。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（）备案。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不应低于人民币（）万元。

下列属于私募基金的合格投资者的是（）。

以下属于私募基金的合格投资者的是（）。

（）是合格的私募基金投资者。

投资基金的投资范围包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金份额Ⅳ.期权合约

以下符合私募基金合格投资者标准的是（）。

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实：Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（）作为投资者（假设均满足合格投资者条件）。

私募基金募集应当履行的程序不包括（）。

私募基金应当进行清算的情形不包括（　）。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（　）计算投资者人数。

若私募基金类型发生变更，则私募基金管理人应当自变更之日起（　）工作日内，向中国证券投资基金业协会履行变更手续。

私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于（　）等中国证监会认可的现金管理工具。Ⅰ银行活期存款Ⅱ货币市场基金Ⅲ中央银行票据Ⅳ国债

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（　）万元且符合相关标准的单位和个人。

私募证券投资基金的定期披露报告不包括（　）。

下列关于私募基金的备案，说法正确的是（　）。

【组合题】下列可视为合格投资者的是（　）。Ⅰ社保基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ中国证监会规定的其他投资者

私募基金管理人应当在基金募集完毕后的（　）内通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台进行基金备案。

私募基金募集期间所募集的资金将存放在募集结算资金专用账户中，称为（　）。

【组合题】下列属于私募基金募集流程的有（）。I.了解潜在客户，明确特定对象II.向特定对象宣传推介私募基金并进行风险揭示III.投资冷静期IV.回访确认

【组合题】私募证券投资基金募集推介材料中应当披露的重要信息有（）。I.私募证券投资基金有多名投资经理的，应当披露设置多名投资经理的合理性、管理方式、分工安排、调整机制等内容II.私募证券投资基金管理人最近1年的诚信情况说明III.私募证券投资基金进行份额分级的，应当披露分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等内容IV.委托基金投资顾问机构提供证券投资建议服务的，应当披露基金投资顾问机构名称、投资顾问服务范围、投资顾问费用，以及更换、解聘投资顾问的条件和程序等内容

【组合题】下列说法正确的是（）。I.基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对基金管理人投资能力的认可II.基金业协会为私募投资基金办理备案不构成对基金管理人合规情况的认可III.基金业协会为私募投资基金办理备案不作为对私募投资基金财产安全的保证IV.基金业协会为私募投资基金办理备案构成对私募投资基金合规情况的认可

【组合题】一般情况下，私募基金初始实缴募集资金规模的要求包括（）。I.私募证券投资基金不低于500万元人民币II.私募股权投资基金不低于1000万元人民币III.投向单一标的的私募基金不低于2000万元人民币IV.创业投资基金备案的首期实缴资金不低于500万元人民币，但应当在基金合同中约定备案后6个月内完成符合前述初始募集规模最低要求的实缴出资

开放式私募证券投资基金至多每周开放一次申购、赎回，每次开放不得超过（）。

私募证券投资基金连续两次计提业绩报酬的间隔期不应短于（）。

私募股权投资基金的名称应当标明的字样是（）。

【组合题】私募基金的募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。I.灵活电话II.电邮III.信函IV.口头

中国证券投资基金业协会暂停办理私募基金管理人基金备案的情形不包括（）。

根据《私募证券投资基金运作指引》，私募基金管理人应当保存历史交易记录，算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料，保存期限自基金清算结束之日起不得少于（）。

【组合题】私募证券投资基金的投资范围主要包括（）。I.存托凭证II.互换合约III.证券投资基金份额IV.资产支持证券

私募基金的募集监督机构须由（）来担任。

【组合题】私募基金管理人的（）应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配。I.专业人员配备II.资本实力III.风险控制水平IV.投资管理能力

私募基金向投资者收取的各项费用不包括（）。

私募基金管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于（）。

同一实际控制人控制的私募证券投资基金管理人的自有资金、管理的所有私募证券投资基金、担任投资顾问的资产管理产品合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

《证券投资基金法》规定，私募基金管理人应当向（）备案。

【组合题】有下列（）情形的，中国证券投资基金业协会不予办理私募基金备案。I.通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动II.从事或者变相从事信贷业务，或者直接投向信贷资产III.投向国家禁止或者限制投资的项目IV.以员工激励为目的设立的员工持股计划

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的合格投资者累计不得超过（）人。

关于私募基金的回访确认环节，以下说法错误的是（）。

私募基金可以进行推介渠道的是（）。

【组合题】私募股权投资基金备案完成后，不属于投资者赎回或者退出的情形有（）。I、基金封闭运作期间的分红II、退出投资项目减资III、投资者减少尚未实缴的认缴出资IV、对有违约或者法定情形的投资者除名、替换或者退出

私募基金的募集主体应在投资者的风险评估工作结束之日起（）工作日内，告知投资者风险等级评估结果。

【组合题】当私募基金管理人存在较大风险隐患，私募基金涉及重大优先事项时，中国证券投资基金业协会采取的措施有（）。I.提高基金规模要求II.加强信息披露III.提升特别风险IV.限制关联交易

私募基金合同中应当设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

【组合题】私募基金的宣传推介材料内容包括（）。I、私募基金管理人名称、注册地II、私募基金的申购与赎回安排III、私募基金的投资范围、投资策略和投资方向概况IV、私募基金合同的主要条款

单只私募证券投资基金投资于同一发行人及其关联方发行的债券资金总额，不得超过基金净资产的（）。