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下列不属于基金管理人后台部门的是（）。

关于对公募基金管理人反洗钱内部控制要求的说法，错误的是（）。

下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（）

下列不属于合规风险的是（）。

下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）

以下不属于合规风险的是（）。

下列哪一项不属于合规风险的种类？（）

（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容？（）

下列哪一项属于销售合规性风险？（）

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

销售合规性风险管理主要的措施有（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督

投资合规性风险管理的主要措施有（）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.对异常交易的跟踪、监测和分析Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者Ⅳ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

合规培训的主要内容是（）。

合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（）的风险。

（）是指因基金管理人及员工违反适用法律及规则、基金合同和基金管理人内部规章度等，基金管理人或者员工个人可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

基金管理人的合规性风险，正确的是（）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的有（）。Ⅰ.在合规部门设立反洗钱专岗Ⅱ.个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户Ⅲ.禁止代销机构直接办理非交易过户Ⅳ.直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

下列选项中，不属于合规风险主要种类的是（）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

基金销售合规性风险管理的主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.严格选择合作的销售机构Ⅲ.加强销售行为的规范和监督Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施

（）能把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

投资合规性风险包括（）。Ⅰ.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为Ⅳ.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

由于受市场大跌的影响，导致基金公司基金产品投资业绩出现了较大的回撤，基金公司也收到了不少客户的投诉，在处理产品投诉的过程中，基金公司不合规的做法是（）。

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投研实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投研实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.项目合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

下列不属于销售合规性风险管理主要措施的是（）。

基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施包括（）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控Ⅳ.建立投资者适当性原则

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括（）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》的规定，关于投资合规性风险管理的措施表述错误的是（）。

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（）。

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超15%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。 I、公司是否独立运作Ⅱ、公司员工薪酬递延机制Ⅲ、重大关联交易的执行情况 IV、公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

一般来说，基金管理人的合规检查程序不包括（　）。

基金管理人合规政策的主要内容不包括（　）。

（）负责贯彻执行合规政策。

关于基金管理人进行合规培训的具体内容，下列说法错误的是（）。

下列关于反洗钱合规性风险的表述错误的是（）。

合规风险的主要种类不包括（）。

合规检查更强调事后，主要关注制度、（）和流程的执行情况。

信息披露合规性风险管理的主要措施是（）。

【组合题】基金管理人向监管部门上报的公司年度合规报告，其内容包括（）。I.合规负责人履行职责情况II.合规管理者效性的评估及整改情况III.违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况IV.证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况

及时妥善处理投诉，是合规管理中的重要内容，应秉承（）利益优先原则，妥善解决问题，可以降低基金管理人运作风险。

以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。

客户可以通过（）等方式提交对基金管理人的投诉。

合规政策是基金管理人（）的纲领性、指导性的文件。

（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，未能建立反洗钱内部控制制度或未能对内部反洗钱制度有效实施，受到相关处罚和损失的风险。

投资合规性风险是指基金管理人及其（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。

基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。

基金管理人合规培训应当重点关注的是（）。

（）是负责公司合规工作的具体组织和执行部门。

基金管理人的信息披露前应当经过必要的（）审查。

（）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

按照合规检查计划定期进行检查是（）。

（）业务是基金管理人的核心业务，其运作部门在基金管理人内部组织体系中占有特殊的地位。

基金管理人的合规政策没有要求明确规定的内容是（）。

基金管理人利用基金财产为基金持有人以外的人牟取利益，涉及合规风险中的（）。

（）对基金管理人开展合规工作提出的原则性要求。

基金管理人信息披露合规性风险管理的主要措施不包括（）。

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

基金管理人可以进行专项合规检查的情形是（）。

基金管理人销售合规性风险管理的主要措施不包括（）。

关于基金管理人的合规咨询工作，下列说法错误的是（）。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务系统需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。

基金管理人必须有效开展合规培训管理，以下属于合规培训的内容的是（）。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

各部门合规管理人员应当及时向合规负责人、合规部门报告的内容是（）。

合规审查强调（），基金管理人应当在公司内部建立"合规审查制度"，将合规管控的关口前移。

【组合题】基金管理人合规管理的重要工作流程包括（）。I.合规咨询II.合规培训III.合规审查IV.投诉举报处理

基金管理人合规检查更强调事后，主要关注（）的执行情况。

基金管理人不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送，涉及合规风险中的（）。

合规管理基本原则的客观性指（）。

（）是负责公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作。

下列不属于合规负责人的职责是（）。

合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。

（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况

合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向（）报告。

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（）。

合规负责人向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（）。

下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（）

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（）。

合规性测试结果应通过（）向上汇报。

对基金公司合规运营承担主体责任的是（）。

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是（）。

董事会应该履行的合规责任不包括（）。

合规管理部门的基本职责不包括（）。

合规管理的（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

下列属于监事会的合规责任的是（）。

基金管理人合规管理的基本原则包括（）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则