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【组合题】2018年10月中国证监会出台了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系，并确立了（）等基本原则。Ⅰ.卖者尽责、买者自负Ⅱ.审慎经营Ⅲ.禁止刚兑Ⅳ.集中运作

【组合题】2006年、2007年我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，其主要表现包括（）。Ⅰ.基金业绩表现异常出色，净值收益率创历史新高Ⅱ.基金资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大Ⅲ.基金产品和业务持续创新，公募基金开展境外投资Ⅳ.基金管理公司数量减少，业务呈现单一化发展趋势

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。

【组合题】2008年以后，面对不利的外部环境，基金业进行了积极的改革和探索，其表现包括（）。Ⅰ.完善规则放松管制，拓展基金业改革创新空间Ⅱ.基金管理公司业务和产品持续创新，不断向单一化发展Ⅲ.互联网金融与基金业有效结合，成为销售重要渠道Ⅳ.放宽基金管理公司股东资格限制，股权与公司治理创新得到突破

世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在日本，一般称证券投资基金为（）。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人包括（）。

复核审查净值信息，开展投资监督，召集基金份额持有人大会的是（）。

证券投资基金出现的投资损失由该基金的（）。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）。

关于证券投资基金，以下说法错误的是( )。

关于基金当事人的描述，以下说法错误的是( )。Ⅰ. 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行Ⅱ. 基金管理人是基金资产的委托人和受益人Ⅲ. 基金管理人必须独立于基金托管人Ⅳ.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构

下列行为中，属于基金投资管理活动的是( )。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( ) 。

以下不属于证券投资基金特点的是( )。

证券投资基金在国际市场上有多种称谓，下列表述正确的是( )。Ⅰ. 在美国被称为共同基金Ⅱ. 在英国和中国香港被称为单位信托基金Ⅲ. 在欧洲部分国家被称为集合投资计划Ⅳ. 在日本和中国台湾被称为证券投资信托基金

下列哪项不属于基金的核心运作环节？（）

关于基金与储蓄存款的差异，下列说法错误的是（）。

基金与银行理财产品在监管主体上的差异是（）。

标志着我国阳光私募基金模式诞生的是下列哪一产品？（）。

为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

基金管理人的投资决策业务控制主要内容为（）。

下列属于后台部门的是（）。

完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的（）。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，以下说法正确的是（）。

下列哪一项不属于信息技术系统控制的原则？（）

下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容？（）

下列哪一项不属于会计系统控制的内容？（）

监察稽核控制的主要内容是（）。

下列说法正确的是（）。Ⅰ.严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程Ⅱ.所管基金应当以基金为会计核算主体Ⅲ.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应相互独立Ⅳ.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

基金公司研究业务控制包含（）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系

关于基金管理公司的会计控制系统，以下表述错误的是（）。

明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

基金管理人应当设立督察长，对（　）负责，经（　）聘任，报中国证监会核准。

基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的（）监督。

关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。

某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（）的依据。

以下哪一项属于研究业务控制主要内容（）。

基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）等功能。Ⅰ、分权制约Ⅱ、访问控制Ⅲ、安全保护Ⅳ、故障恢复

关于基金管理公司授权控制管理，以下表述错误的是（）。

下列关于基金管理人信息披露的论述中，正确的是（）。

关于基金投资交易，以下表述错误的是（）。

关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（）。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。Ⅰ.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录

基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制

关于销售业务控制，以下做法错误的是（）。

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。

为确保基金公司信息技术系统安全运行，可制定的相关制度不包括（）。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这种独立性体现在（）等方面。Ⅰ.账户设置Ⅱ.信息独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录

在基金公司会计系统控制中，建立复核制度是基金管理人应当采取的会计控制措施，例如防止会计差错的产生而进行的会计复核和（）。

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

关于公司督察长和内部监察稽核部门，下列表述错误的是（）。

关于公募基金管理人的信息技术系统控制，下列说法错误的是（）。

关于基金会计系统控制，下列表述错误的是（）。

基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制

基金管理公司采取可以完善会计系统管理的措施是（）。Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

公募证券投资基金管理公司应当设立督察长，对（）负责。

关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容以下表述正确的是（）。Ⅰ公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令Ⅱ公司应建立交易检测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施Ⅲ公司应执行公司的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待Ⅳ公司应建立完善的交易记录制度，每周核对投资组合列表并存档保管

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息:“基金A自设立以来实现35%的投资收益最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，欲购从速，”上述行为中，该工作人员违反了（）的规定。Ⅰ不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ不得推介或者调节该过往基金产品过往业绩Ⅳ不得使用片面强调集中营销时间限制的措施

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?（）

关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料Ⅱ在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收Ⅳ应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

公募基金管理人的督察长应由（）聘任。

关于公募基金管理人的监察稽核控制，下列说法错误的是（）。

公募基金管理人投资决策业务控制的内容不包括（）。

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

基金管理人规范应当基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的（）要求。

【组合题】基金管理人的基金交易业务控制包含（）。I、实行集中交易制度II、建立交易监测系统，预警系统和交易反馈系统III、投资指令确认合法，合规与完整后方可执行IV、建立科学的交易绩效评价体系

【组合题】基金管理人的投资决策业务控制包含（）。I、健全投资决策授权制度II、投资决策应当有充分的投资依据III、建立投资风险评估与管理制度IV、投资决策严格遵守法律法规的有关规定

【组合题】公募基金管理人开展销售业务时，应当遵守的相关内部控制要求有（）。I、建立包括基金产品、投资者风险承受能力、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系II、建立完善的信息披露制度III、制定客户服务标准，建立完善的客户投诉处理体系IV、制定完善的基金销售业务账户管理制度和资金清算流程

【组合题】基金管理人的研究业务控制包含（）。I、建立严密的研究工作业务流程II、建立投资对象备选库制度III、建立研究与投资的业务交流制度IV、建立研究报告质量评价体系

【组合题】关于公募基金管理人的信息披露，下列说法正确的是（）。I、信息披露是基金管理人必须履行的义务II、信息披露一定会对证券市场价格和投资者行为产生重大影响III、对信息披露出现失误的相关人员追究责任IV、不得泄露未公开信息

【组合题】下列关于基金管理人的信息技术系统控制，说法正确的有（）。I、基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制II、基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能III、软件开发技术人员不得介入实际的业务操作IV、用户使用的密码口令无需定期更换

关于基金管理人信息技术系统控制，下列说法错误的是（）。

【组合题】关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。I、严禁需要相互监督的会计岗位由一人独自操作全过程II、所管基金应当以基金为会计核算主体III、不同基金之间在各册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应相互独立IV、各基金会计核算应当独立于公司会计核算

【组合题】基金管理人应当采取适当的会计控制措施，具体包括（）。I、建立凭证制度II、建立账务组织和账务处理体系III、建立复核制度IV、建立健全声誉风险管理制度

【组合题】关于公募基金管理人的会计系统控制，下列说法正确的有（）。I、制定完善的会计档案保管和财务交接制度II、采取合理的估值方法和科学的估值程序III、规范基金清算管理工作IV、建立严格的成本控制和业绩考核制度

基金管理信息技术系统投入运行前，应当经（）等部门的联合验收。

私募基金管理人应当建立健全外包业务控制，并至少每（）开展一次全面的外包业务风险评估。

【组合题】公募基金管理公司及其子公司进行债券投资交易，包括债券（）等应当对合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台部门集中统一管理。I.现券交易II.回购交易III.远期交易IV.借贷业务

关于私募基金管理人投资管理业务控制的要求，下列说法错误的是（）。

关于证券投资基金的会计核算，下列说法错误的是（）。

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》要求基金销售机构的销售业务前台的宣传推介和（）岗位应相互分离。

基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。

下列属于公募基金管理人销售业务控制内容的是（）。

（）应保证监察稽核部门的独立性和权威性，明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。

公募基金管理人制定信息系统管理制度应当遵循的原则不包括（）。

【组合题】私募基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的（）等要求。Ⅰ、投资目标Ⅱ、投资范围Ⅲ、投资限制Ⅳ、投资策略

【组合题】私募基金的（）等业务可以委托给外包机构。I、估值核算II、份额登记III、投资决策IV、风险控制

下列关于公募基金管理人信息披露控制的具体要求，说法错误的是（）。

【组合题】《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》将公募基金管理人投资管理业务控制分为（）。I、研究业务控制II、基金交易业务控制III、投资决策业务控制IV、销售业务控制

从基金管理人内部职能分工角度的分类不包括（）。

基金管理人的（）主要是为客户提供服务，进行投资管理，实现客户利益最大化。

为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

以下属于基金管理人中台部门的是（）。

基金管理人对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。