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根据《中华人民共和国反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照法律规定采取相关措施的行为。

以下犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的有（）。

下列大额交易中，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的有（）。

商业银行开展以下业务应当对客户进行身份识别的有（）。

下列情况中，商业银行应重新识别客户的有（）。

洗钱罪的上游犯罪包括（）。

根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

以下不属于反洗钱采取的预防和控制措施的是（）。

对于客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（）。

银行为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（　）以上的，应当识别客户身份。

下列关于银行业保护客户隐私的说法错误的是（）。

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是（）。

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（）。

商业银行反洗钱义务中关于客户身份识别制度的适用情形不包括（）。

我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的（）。

根据我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，不需要报告的交易是（）。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是（）。

根据《反洗钱法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

商业银行为不在本机构开立账户的客户提供以下一次性金融服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件的是（）。

根据《反洗钱法》规定，下列说法错误的是（）。

根据《反洗钱法》，银行等金融机构应当向反洗钱监测中心报告下列大额交易的是（）。

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是（）。

商业银行应建立客户身份资料和交易记录保存制度，对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）。

2012年修订的《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》共有（）项。

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，商业银行为自然人客户办理（）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

银行等为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取业务，应当识别客户身份。

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应该采取（）客户身份识别措施。

下列不属于人民银行对于金融机构反洗钱监管职责的是（）。

以下不属于金融机构履行客户身份识别义务要求的有（）。

下列不属于洗钱行为的是（）。

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

2006年10月，全国人大常委会审议通过（），标志着我国反洗钱工作正式步入法治化轨道。

下列选项中，不属于洗钱行为方式的是（）。

我国颁布的《中华人民共和国反恐怖主义法》，自（）年1月1日起实施，是中国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。

在我国，作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作的是（）。

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

反洗钱的义务主体不包括（）

下列不属于中国人民银行的金融机构反洗钱监管职责的是（）

独立性是审计工作的依据。（）

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。（）

合规管理的目标是实现对合规风险的有效识别和管理、促进全面风险管理体系建设、确保依法合规经营。（）

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（）

监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。（）

合规负责人作为高管层组成之一，应负责分管业务条线。（）

合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（）

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。（）

根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。（）

合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（）

合规风险管理是商业银行合规部门和合规人员的责任，营销部门只需做好客户营销工作。（）

合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。（）

商业银行的高级管理层对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。（）

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。

银行要为合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。（）

商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有( )。

下列关于合规风险说法，正确的有（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（）。

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。

合规部门的基本职责包括（）。

下列属于合规政策应包括的内容的有（）。

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）。

在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括（）。

在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（）。

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（）。

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（）合规管理职责。

根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。

合规管理的主要内容包括（）。

以风险为本的合规管理计划，包括（）等内容。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法正确的有（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责包括（）。

（）指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

( )负责日常监督商业银行合规风险管理。

下列合规部门说法不正确的是（）。

根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列不属于商业银行董事会应负职责的是（）。

（）是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。

合规管理的最终目标是（）。

下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（）。

下列关于商业银行叙述有误的一项是（）。

下列叙述有误的一项是（）。

（）属于合规风险管理的验证阶段。

商业银行合规管理职能应与（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到（）部门定期的独立评价。

商业银行（）在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

在商业银行的合规管理体系中，（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

（）负责日常监督商业银行的合规风险管理。

（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

（）授权下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。

根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负（）。

下关于商业银行叙述有误的一项是（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（）。

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，下列各项不属于商业银行经营所需遵循的法律法规与规范的是（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

根据《商业银行市场风险管理指引》，下列不属于商业银行董事会管理市场风险的职责是（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，（）是合规管理的最终目标。