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股权回购的基本运作程序通常由（）构成。Ⅰ.变更Ⅱ.发起Ⅲ.协商Ⅳ.执行

材料制作阶段是全国股转系统挂牌的流程之一，其主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.律师审查重大法律事项Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

（）交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

收盘自动匹配成交是指在每个收盘日（）将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量，中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。申请境外直接上市企业的净资产需满足不少于（）亿元人民币。

（）是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市。

股权投资基金的投资者主要包括（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.社会保障基金、企业年金Ⅳ.社会公益基金

（）批准公司年度财务预算与决算。

股东大会负责（）等重大事项的决策。Ⅰ.公司上市Ⅱ.公司增资、减资Ⅲ.利润分配Ⅳ.审批重大关联交易

投资后管理的主要内容可分为（）。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供数据服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（）。Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司

业内常见的触发“回售权”的条件有（）。Ⅰ.业绩不达标Ⅱ.未及时改制／申报上市材料／实现IPOⅢ.原始股东丧失控股权Ⅳ.高管出现重大不当行为

董事会席位条款的实质是对被投资企业的（）进行约定。

创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.优先股

相对估值法常用的倍数包括（）。Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数

对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用（）。

相对估值法的计算公式为（）。

息税折旧摊销前利润（Earnings Before Interest，Tax，Depreciation and Amortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利润。Ⅰ.利息费用Ⅱ.债券利息Ⅲ.税收Ⅳ.折旧与摊销

基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。这需要对（）进行考察。Ⅰ.企业经营风险Ⅱ.产品与服务Ⅲ.或然债务Ⅳ.股权瑕疵

下列关于财务尽职调查的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在股权投资基金投资运作流程中，财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提Ⅱ.财务尽职调查是判断投资是否符合战略目标及投资原则的前提Ⅲ.它对了解目标公司资产负债、内部控制、经营管理的真实情况，充分揭示其财务风险，分析盈利能力、现金流，预测目标公司未来前景起到重大作用Ⅳ.财务尽职调查重点关注目标公司的历史财务业绩情况，并对企业未来财务状况进行合理预测

一般而言，尽职调查报告不包括（）部分。

从功能角度来看，法律尽职调查更多的是定位于（）。

初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（）。

股权投资基金的项目主要来源有（）。Ⅰ.行业展会、创业计划大赛、创投论坛等Ⅱ.政府机构推荐Ⅲ.中介机构推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等Ⅳ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

企业所得税的税率为（）%。

下列关于合伙型基金的收益安排的说法中，正确的有（）。Ⅰ.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理Ⅱ.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定Ⅲ.合伙人关于收益分配协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担Ⅳ.在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序也通常根据股权投资业务中投资者和管理人的需求进行适应性安排

2012~2013年中国证监会公布实施了一系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范，符合要求的资产管理计划可以进行未通过证券交易所转让的（）的投资，从而将信托（契约）型股权投资基金的形式扩充到资产管理计划中。Ⅰ.股权Ⅱ.债权Ⅲ.物权Ⅳ.其他财产权利

募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）。Ⅰ.真实性Ⅱ.完整性Ⅲ.准确性Ⅳ.及时性

以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括（）等内容。Ⅰ.收益分配方式Ⅱ.门槛收益率Ⅲ.追赶方式Ⅳ.业绩报酬

自行募集股权投资基金的，基金管理人应根据投资者适当性管理要求，采取（）方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

下列不是国外股权投资基金的主要募集对象的是（）。

基金子公司主要通过（）投资于股权投资基金。

通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。Ⅰ.风险识别能力Ⅱ.风险规避能力Ⅲ.风险承担能力Ⅳ.风险转移能力

下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.母基金通常拥有相当的规模，能够吸引、留住及聘用行业内最优秀的投资管理人才Ⅱ.母基金可以帮助大的投资者投资小规模的基金，从而实现节约成本和分散投资Ⅲ.母基金可以帮助小的投资者投资大规模的基金，从而达到大型基金的投资门槛Ⅳ.考虑薪资、差旅及其他管理成本，投资母基金比自行聘请专门投资股权投资基金的团队更加经济有效

政府引导投资基金的宗旨是（）。Ⅰ.发挥财政资金的杠杆放大效应Ⅱ.优化市场资源配置Ⅲ.增加创业投资的资本供给Ⅳ.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题

基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

普通合伙人和有限合伙人的区别是（）。Ⅰ.有限合伙人承担有限责任，因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资Ⅱ.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任Ⅲ.普通合伙人委托的基金管理人或自任基金管理人的普通合伙人负责基金投资等重大事项的管理与决策，对有限合伙企业的责任是执行合伙事务Ⅳ.有限合伙人不参与投资决策

杠杆收购的主要资金来源是（）。

构建杠杆收购财务模型正确的步骤是（）。Ⅰ.构建杠杆收购前的财务模型Ⅱ.构建杠杆收购后的财务模型Ⅲ.杠杆收购分析Ⅳ.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据V.输入交易相关数据

股权投资基金监管的首要目标是（）。

股权投资基金行业自律组织的作用有（）。Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

常见的股权投资基金销售机构主要包括（）等。Ⅰ.商业银行Ⅱ.事务所Ⅲ.证券公司Ⅳ.期货公司

按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。

股权投资基金投资者是（）。Ⅰ.基金财产的所有者Ⅱ.基金投资回报的受益人Ⅲ.基金管理公司的股东Ⅳ.基金的出资人

未来我国经济的增长将转向（）。

与一般企业不同，股权投资基金通常要求全部用（）出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资。

股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。

在我国股权投资基金探索与起步阶段主要沿着（）进行。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.科技系统对产业投资基金的最早探索Ⅲ.国家财经部门对创业投资基金的探索Ⅳ.国家财经部门对产业投资基金的探索

在20世纪70年代后，创业投资企业开始对（）进行并购投资。

股权投资基金投资后管理投入资源（）。

股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）Ⅰ、撤销基金管理人登记Ⅱ、要求信息披露义务人参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的，移交中国证监会处理

关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。

基金业协会设监事会，对于监事会有关说法正确的是（）。Ⅰ.对会员代表大会负责Ⅱ.有权列席理事会会议并监督理事会的工作Ⅲ.是基金业协会的监督机构，监督基金业协会各项执行工作Ⅳ.是基金业协会的最高权力机构

以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。Ⅰ.创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后，自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件Ⅱ.自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应下载并如实填报《豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表》Ⅲ.公示期满社会公众无异议的，财政部将在《公示情况表》的“公示结果”栏标注“公示无异议”字样Ⅳ.财政部在公示期满或核查确认后，将在财政部官网公布公示结果。创投机构或引导基金应及时登录相关网页查看公示结果，并可下载打印标注“公示无异议”或“公示有异议”

2017年4月24日，《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》发布。该通知明确以下税收试点政策，支持创业投资企业和天使投资个人向初创科技型企业投资下列说法正确的是（）。Ⅰ.公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年的，可以按照投资额的50%在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额Ⅱ.法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得Ⅲ.个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得Ⅳ.天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初剖科技型企业满3年的，可以按照投资额的70%抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）

中国证监会设私募基金监管部的职能是（）。Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅱ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅲ.负责公募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处置工作

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制、（）建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。Ⅰ.建立完善的岗位责任制度和科学Ⅱ.严格的岗位分离制度Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险Ⅳ.建立完善的信息披露制度

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（）。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

估值核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户

基金募集期间的信息披露包括（）。Ⅰ.基金报告期间的运作情况Ⅱ.基金的基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限

对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

基金估值的原则包括（）。Ⅰ.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值Ⅱ.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值Ⅲ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值Ⅳ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人可自行确定公允价值

对于股权投资基金估值，使用的市场法不包括（）。

一般地，合伙型股权投资基金应当解散的情形包括（）。Ⅰ.基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ.全部投资项目到期退出的Ⅲ.基金管理人决定解散的Ⅳ.合伙协议约定的解散事由

关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。

投资者关系管理的意义包括（）。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通Ⅳ.有利于培养从业人员诚实守信、尽职尽责的良好道德操守的形成

（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式Ⅲ.全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用Ⅳ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资

全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。

对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（）等市场为主。

下列关于协议转让的分类，说法正确的是（）。Ⅰ.根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ.根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ.根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ.根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让

境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.进行上市申报Ⅳ.公开发行及交易

（）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。

股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。

从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。Ⅰ.采用上市转让退出，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性Ⅱ.采用挂牌退出，存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险Ⅲ.采用协议转让退出，由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性Ⅳ.采用清算退出，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性

清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。

广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量

下列关于适度监管原则的说法中，错误的是（）。

股权投资基金监管活动要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标是指（）。

（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

基金销售机构在提供募集服务的过程中应该（）。Ⅰ.将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者Ⅱ.全面如实披露投资风险及可能的投资损失Ⅲ.不得隐瞒任何重要信息Ⅳ.不得对募集材料中的信息作出任何误导性陈述

关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（）。

为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。

投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（）。

以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）

关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）。

关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（）。

股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是（）

关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。

尽职调查完成后，投资经理或项目小组应向投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。Ⅰ.尽职调查报告Ⅱ.投资协议书Ⅲ.投资建议书Ⅳ.其他文件资料

股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。

养老基金包括（）。Ⅰ.公司养老基金Ⅱ.公共养老基金Ⅲ.社会养老基金Ⅳ.社会保障金

西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求Ⅲ.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力Ⅳ.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑（）等问题。Ⅰ.募集渠道Ⅱ.募集对象Ⅲ.募集规模Ⅳ.募集过程合规性

按资金性质分类，股权投资基金可以分为（）。Ⅰ.人民币基金Ⅱ.外币基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.保本基金

股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（）。