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公募基金的基金当事人是（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金投资者Ⅳ.基金销售机构

在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（）。Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅱ.在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险Ⅲ.在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

以单位资本投资产出的专利数量衡量，创业投资基金对科技创新的贡献力度大约相当于其他社会资本的（）。

股权投资基金运作的关键要素有（）。Ⅰ.基金规模与出资方式Ⅱ.基金的管理方式Ⅲ.基金的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ.基金的收益分配

下列说法正确的是（）。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型，也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金，也可非公开募集基金

我国第一只公司型创业投资基金是（）。

中国证券投资基金协会从2014年开始（）。Ⅰ.对包括股权投资基金管理人在内的私募基金进行登记Ⅱ.对其所管理的基金进行备案Ⅲ.陆续发布相关自律规则Ⅳ.对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律

下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是（）。Ⅰ.英国基金经常通过与东道国国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本Ⅱ.卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地Ⅲ.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势Ⅳ.英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的

监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（）。

对于投资对象国而言，（）基金在（）证券市场上投资，购买（）证券市场上的投资产品，是一种较好的融资方式。

根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，下列收入免征增值税的是（）。Ⅰ.QFII委托境内公司在我国从事证券买卖业务取得的收入Ⅱ.香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额取得的收入Ⅲ.QDII委托境外公司在外国从事证券买卖业务取得的收入Ⅳ.内地市场投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的收入

根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税。

基金分拆和基金分红有相似之处，但也有不同之处，下列关于基金分拆和基金分红的区别中，说法正确的是（）。Ⅰ.选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生变化Ⅱ.基金分红必须选择一个恰当的时机Ⅲ.选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模不会发生变化Ⅳ.基金的分拆对时机的要求没有那么严格

下列关于几个与基金利润有关的财务指标说法中，正确的是（）。Ⅰ.本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标，只包括基金已经实现的损益Ⅱ.本期已实现收益是将本期利润扣除期末可供分配利润后的余额，反映基金本期已经实现的损益Ⅲ.期末可供分配利润为资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数Ⅳ.未分配利润是基金进行利润分配后的剩余额，未分配利润将转入下期分配

下列（）列入基金费用。

下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金管理费按月支付Ⅱ.基金管理费从资产中扣除Ⅲ.基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值10%的，超过部分不计提管理费Ⅳ.基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

（）可以直接从基金财产中列支。

（）对QDII基金的会计核算和资产估值负有复核责任。

（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人。

目前我国封闭式基金的估值频率为（）。

关于基金资产估值的概念，以下说法不正确的是（）。Ⅰ.基金资产值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值Ⅱ.基金资产净值是指基金全部资产的价值总和Ⅲ.基金资产净值是评价基金投资业绩的基础指标之一Ⅳ.基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一

合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务，可以委托（）代理买卖证券。

（）是仅次于纽约证券交易所的世界第二大证券市场。

结算效率较高，结算的本金风险较小，但对市场参与者的流动性要求也相对较高的结算方式是（）。

境内机构投资者委托投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问需满足经营投资管理业务达（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。

（）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

证券交收的含义有（）。Ⅰ.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收Ⅱ.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收Ⅲ.结算参与人之间的证券交收Ⅳ.结算参与人与客户之间的证券交收

下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

下列说法正确的是( )。Ⅰ.信息比率越大，表示在同一跟踪误差水平上基金能得到更大的差额收益Ⅱ.当詹森a=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益不存在显著差异Ⅲ.当詹森a>0.则说明基金表现要优于市场指数表现Ⅳ.詹森α是衡量基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益

期末资产单位净值=期末基金资产净值／（）。

基金进行业绩比较时，不需要考虑的因素有（）。

（），即基金业绩评价应公平对待所有评价对象，具有确定、一致的评价标准。

互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。

下列（）的股票基金不属于价值型基金。Ⅰ.股票基金的利润大于市场平均利润Ⅱ.股票基金的平均市盈率大于市场指数的市盈率Ⅲ.平均市净率大于市场指数的市净率Ⅳ.股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率

预期损失是指在( )内投资组合损失的期望值。

下列关于蒙特卡洛模拟法的表述中，正确的是（）。Ⅰ.需要有风险因子的概率分布模型Ⅱ.计算量大Ⅲ.组合价值的模拟分布将会收敛于组合的真实分布Ⅳ.以大量的历史数据为基础，对数据的依赖强

下列关于跟踪误差和主动比重的说法中，正确的是（）。Ⅰ.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常的范围内Ⅱ.主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度Ⅲ.主动比重为0意味着该投资组合与基准完全不同Ⅳ.指数基金的跟踪误差较低

市场风险管理的主要措施包括（）I、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。II、密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险。应特别加强投资证券的管理，对于市场风险较大的证券建立内部监督机制、快速评估机制和定期跟踪机制。III、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。IV、加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括（）。Ⅰ.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失Ⅱ.享受出色的基金管理服务Ⅲ.重大事项知情权Ⅳ.受到基金公司公平对待

基金管理人可以使用（）衍生工具在转持过程中进行风险对冲。Ⅰ.远期Ⅱ.货币Ⅲ.债券Ⅳ.期货Ⅴ.互换

显性成本按照收费主体来划分，不包括哪一项（）。

（）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化顾客投资组合价值而采用的交易流程。

下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60%Ⅱ.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150%Ⅲ.上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）

做市商的利润主要来自（）。

如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（），即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令。

（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。

优化复制的缺点是这种方法隐含假设成分证券的相关性在一段时间内是相对（）、（）预测的，由此导致该方法往往具有较高的跟踪误差。

一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括（）。Ⅰ.投资信息Ⅱ.基本面信息Ⅲ.价格信息Ⅳ.风险信息

假设股票A的β值是3，在股票市场整体上涨了4%的情况下，股票A则会（）。

下列有关系统性风险的说法中，正确的是（）。Ⅰ.无论组合资产的数目有多少，系统性风险都是固定不变的Ⅱ.系统性风险通常使所有资产的收益出现不同的变化Ⅲ.无法通过分散化投资来回避Ⅳ.能通过分散化投资来回避

CML是指（）。

无摩擦市场主要是指没有（）。

在最小方差前沿最左边的拐点处会有一条与纵轴平行的直线与最小方差前沿相切形成的交点叫做（）。

马科维茨的投资组合理论的基本假设是投资者是（）的。

下列资本市场理论发展形成的先后顺序中，正确的是（）。

下列对于沪港通的说法中，正确的是（）。Ⅰ.2015年4月10日，中国证监会正式批复沪港通Ⅱ.沪港通分为沪股通和港股通两个部分Ⅲ.沪股通下的股票交易于2014年11月17日开始Ⅳ.沪港通的双向交易均以人民币作为结算单位

下面关于投资政策说明书的理解中，正确的是（）。

下列属于个人投资者的特征的有（）。Ⅰ.投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征Ⅱ.可投资的资金量较小Ⅲ.风险承受能力较弱Ⅳ.常常要借助基金销售服务机构进行投资Ⅴ.投资相关经验和知识较少，专业投资能力不足

下列哪些是投资组合管理中规划这一流程的具体步骤（）。Ⅰ.确定并量化投资者的投资目标和投资限制Ⅱ.制定投资政策说明书Ⅲ.形成资本市场预期Ⅳ.建立战略资产配置

下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有（）。

（）是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

下列关于J曲线的表述，错误的是（）。

私募股权投资最为广泛使用的战略包括（）。Ⅰ.风险投资Ⅱ.成长权益Ⅲ.并购投资Ⅳ.危机投资Ⅴ.投资私募股权二级市场

另类投资的局限性不包括（）

黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。

下列说法正确的有（）。Ⅰ.双边合约因为包括买卖双方在未来应尽的义务使双方暴露在对方违约的风险中Ⅱ.期货合约由于具备对冲机制，实物交割比例非常低Ⅲ.远期合约的两个合约如果是方向相反就能自动抵消Ⅳ.期权合约是买方根据当时的情况判断行权对自己是否有利来决定行权与否

根据利息支付方式不同，货币互换可分为（）。Ⅰ.固定对固定Ⅱ.固定对浮动Ⅲ.浮动对固定Ⅳ.浮动对浮动

下列哪些属于互换合约（）。Ⅰ.利率互换合约Ⅱ.股权互换合约Ⅲ.信用违约互换合约Ⅳ.利率期货合约

下列属于期权合约的要素的是（）。Ⅰ.标的资产Ⅱ.期权的买方、卖方Ⅲ.执行价格、期权费Ⅳ.通知日和到期日

下列关于远期合约和期货合约的说法中，错误的是（）。

衍生工具由（）共同要素组成。Ⅰ.合约标的资产Ⅱ.到期日Ⅲ.交易单位Ⅳ.交割价格

短期政府债券以贴现的形式发行，为（）。

货币市场工具有（）特点。Ⅰ.均是债务契约Ⅱ.期限在1年以内（含1年）Ⅲ.本金安全性高，风险相对较高Ⅳ.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

现金配比策略限制性（），弹性很（），这就可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券。

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）。

到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈（）。

某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）元。

在1992~2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局，并且以（）为主。

下列对通胀风险的说法中，错误的是（）。

下列对于有保证债券的说法中，正确的是（）。Ⅰ.有保证债券中最高受偿等级的是优先保证债券Ⅱ.第二抵押权债券、第三抵押权债券对保证资产的受偿权依次递减Ⅲ.有保证债券根据保证的形式不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券Ⅳ.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产

按发行主体分类，债券可分为（）。Ⅰ.政府债券Ⅱ.外国债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.公司债券

债券市场在其筹资功能的基础上，还为各种资产的定价提供基本的参照，这是通过市场环境下不同期限的国债市场形成的（）来实现。

下列对于市净率模型的说法中，错误的是（）。

自由现金流贴现模型下，FCFF等于（）。

常用的技术分析方法有（）。Ⅰ.道式理论Ⅱ.过滤法则与止损指令Ⅲ.“相对强度”理论体系Ⅳ.“量价”理论体系

行业因素主要包括（）。Ⅰ.行业生命周期Ⅱ.行业景气度Ⅲ.行业法令措施Ⅳ.其他影响行业价值面的因素

股票回购的方式主要有（）。Ⅰ.场内公开市场回购Ⅱ.场外协议回购Ⅲ.现金回购Ⅳ.要约回购

经营风险是指公司在经营过程中由于（）等企业个体因素，使企业的销售额或成本显得不稳定，引起息税前利润大幅度变动的可能性。Ⅰ.产业景气状况Ⅱ.员工操作失误Ⅲ.公司管理能力Ⅳ.投资项目

权证的标的资产可以是（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.商品

与普通债券相比，可转换债券的价值包含（）。Ⅰ.纯粹债券价值Ⅱ.市场价值Ⅲ.转换价值Ⅳ.历史价值

继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。Ⅰ.全球存托凭证Ⅱ.欧洲存托凭证Ⅲ.中国澳门存托凭证Ⅳ.中国台湾存托凭证

股票的市场价格一般是指股票在（）上买卖的价格。

权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ.发行债券Ⅱ.发行股票Ⅲ.发行证券Ⅳ.置换所有权

相关系数的绝对值大小体现（）个证券收益率之间相关性的强弱。

正态分布密度函数的显著特点是（）。

取甲公司10个交易日的收益率为r样本，样本值为r1=4.684%，r2=4.597%，r3=4.321%，r4=4.373%，r5=4.280%，r6=4.136%，r7=4.150%，r8=3.982%，r9=4.270%，r10=4.261%，此样本的均值为（）。

远期利率和即期利率的区别在于（）不同。

某企业的一项投资项目，预计10年后可获得收益200万元，年利率为10%，按复利计算，则该项目现在的价值为（）万元。

净资产收益率等于（）。Ⅰ.净利润总额／所有者权益总额Ⅱ.资产收益率×权益乘数Ⅲ.销售利润率×净资产周转率×权益乘数Ⅳ.销售利润率×总资产周转率×权益乘数

对盈利能力比率的说法中，正确的是（）。Ⅰ.评价企业盈利能力，最重要的比率有销售利润率、资产收益率、净资产收益率、资产回报率Ⅱ.销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润Ⅲ.资产收益率计算的是每单位资产能够带来的利润Ⅳ.净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润