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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）的价值观念。

合规管理的主要内容包括（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法正确的有（）。

（）指在理财产品运作过程中，因未能遵循法律、规则和准则的要求，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的风险。

下列不属于合规管理基本机制的是（）。

（）要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

合规培训与教育制度不包括（）。

合规文化的核心是（）。

以下关于合规文化的描述，错误的一项是（）。

商业银行的（）对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

（）是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（）。

合规文化的核心是（）。

下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（）。

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（）。

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（）。

（）是商业银行一项核心的管理活动，需要银行主动采取适当纠正措施，控制和管理，避免因违规经营而导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等的动态循环过程。

下列关于商业银行合规管理要求，说法不正确的是（）。

下列关于商业银行的风险管理流程，正确是（）

根据《商业银行合规风险管理指引》( )要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。（）

（）不属于合规管理的基本机制。

内部控制是一个静态的概念。（）

商业银行应尽可能将风险管理、内部审计等专业性强的职能外包给更加专业化的相关机构。（）

建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展两次全面的外包业务风险评估。

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。（）

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

商业银行应当指定某一个机构或部门负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。

内部控制原则包括（）。

银行建立与实施内部控制应遵循（）原则。

商业银行内部控制的四个控制目标中，内部控制的基础目标是（）。

1992年美国全国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会提出了内部控制的五个要素，其中包括（）。

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任（）。

内部控制的基本原则包括（）。

商业银行内部控制的目标包括（）。

下列各项关于商业银行内部控制治理的说法，正确的有（）。

《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价提出了具体要求，下列表述正确的有（）

不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任，否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务，一般应当加以分离的不相容职务有（）。

商业银行应当指定（）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

下列关于商业银行内部控制职责说法，错误的是（）。

以下不属于商业银行实施内部控制应遵循的原则的是（）。

下列关于商业银行内部控制的目标说法，错误的是（）。

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应遵循的基本原则是（）。

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（）。

商业银行内部控制评价，应该至少（）开展一次。

（）是为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施。

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（）。

商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。下列不属于董事会负责的是（）。

商业银行是经营风险的行业，风险管理是其生命线，一家银行能走多远，取决于其（）。

银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查，这体现了（）。

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。

下列不属于商业银行内部控制保障措施的是（）。

以下不属于商业银行内部控制的目标的是（）。

1992年美国全国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会发布《内部控制——整体框架》，文件明确了内部控制的三大目标，下列（）不属于三大目标之一。

（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是（）。

内部控制的基本原则不包括（）

下列选项中，关于商业银行内部控制的表述正确的是（）。

银行业金融机构中（），负责绩效考评的制度建设、组织实施和质量控制。

根据《商业银行内部控制指引》行内部控制应当遵循的基本原则是（）

关于员工岗位的内部控制措施，以下说法不正确的是（）。

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于商业银行内部控制措施的表述错误的是（）。

商业银行发生了重大突发事件后，应认真仔细评估，在妥善处置之前无须向监管机构报告。

根据《银行业保险业突发事件信息报告办法》，下列重大突发事件不需要向银行业监督管理机构报告的是（）。

商业银行实施市场风险管理的主要目的是使风险带来的损失最小。（）

国家风险有两个特点：一是国家风险发生在国际经济金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险；二是在国际经济金融活动中，不论是政府、银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失。（）

市场风险对冲的原理在于原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，盈利能够尽量全部抵补亏损。

国别风险应当至少划分为低、中、高三个等级，风险暴露较大的机构可以考虑建立更为复杂的评级体系。

在存在极端风险事件情况下，中国人民银行可以统一制定特定国家或地区的风险等级。

流动性风险指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展资金需求的风险。

2017年2月某农村商业银行因一则“要倒闭”的谣言引发挤兑事件，这是一起有损商业银行声誉的事件。

因股票价格的不利变动，使银行表内和表外业务发生损失的风险，属于操作风险。

战略风险管理应兼顾以下原则（）。

市场风险一般分为（）。

国别风险通常是由债务人所在国家的行为引起的一种风险，分为（）。

针对国家风险，商业银行应当选择适当的计量方法，计量方法至少应当满足（）的要求。

可能引发操作风险的因素有（）。

下列关于商业银行风险管理的说法正确的有（）。

战略风险主要体现为（）。

利率风险按照来源的不同，可以分为（）。

根据《商业银行流动性风险管理办法》，流动性风险管理体系应当包括的基本要素有（）。

能够持久有效地帮助商业银行建立良好的声誉风险管理体系，措施包括（）。

根据《商业银行流动性风险管理办法（试行）》，流动性风险管理体系应当包括的基本要素有（）。

商业银行建立良好声誉风险管理体系的意义包括（）。

国别风险的主要类型有（）。

流动性风险管理体系应当包含的基本要素有（）。

（）不包括在市场风险中。

（）是指由于某一国家或地区政治、经济、社会变化及事件，导致该国家或地区债务人没有能力或者拒绝偿付商业银行债务，或使商业银行在该国家或地区的商业存在遭受损失或使商业银行遭受损失的风险。

（）是指由银行机构行为、从业人员行为或外部事件等，导致利益相关方、社会公众、媒体等对银行机构形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

（）是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险。

（）是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。

战略风险管理的原则不包括（）。

（）指债务人因本国政府采取保持本国货币币值的措施而承受高利率的风险。

（）指借款人或债务人由于本国外汇储备不足或外汇管制等原因，无法获得所需外汇偿还其境外债务的风险。

常用的市场风险限额不包括（）。

（）是指由于利率、汇率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。

《银行业金融机构国别风险管理指引》，下列关于国别风险的说法中正确的是（）。