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关于机构和人员的诚信档案记录，下列说法正确的是（）。

【组合题】入档对象的（）等信息，由公民、法人或者其他组织自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。I. 信用评级II. 诚信评估III. 奖励Ⅳ. 评比

证券期货市场行业组织在履行（）工作职责时，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，对其诚信状况进行审查。

公民、法人或者其他组织提出的诚信信息查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）工作日内反馈。

行业文化的内在要素包括（）。Ⅰ．行为规范Ⅱ．工作方式Ⅲ．行业公约Ⅳ．管理理念

中国特色金融文化具体内涵包括（）。Ⅰ．要诚实守信，不逾越底线Ⅱ．要以义取利，不唯利是图Ⅲ．要稳健审慎，不急功近利Ⅳ．要守正创新，不脱实向虚Ⅴ．要依法合规，不胡作非为

基金行业文化建设综合体现基金行业的（）。Ⅰ．价值观Ⅱ．政绩观Ⅲ．风险观Ⅳ．发展观

关于基金行业文化建设意义的表述，正确的是（）。

中国证券投资基金业协会发布的《私募基金行业文化建设倡议书》，提出的私募基金行业文化建设规范涵盖（）。Ⅰ．初心使命Ⅱ．公司管理Ⅲ．廉洁从业Ⅳ．言论得当

基金行业同时要顺应时代发展新趋势、实践发展新要求、人民群众新期待，推进（）。Ⅰ．制度创新Ⅱ．产品创新Ⅲ．服务创新Ⅳ．实践创新

近年来，党中央和国务院在加强社会诚信建设方面，进一步规范和健全的机制有（）。Ⅰ．失信行为认定机制Ⅱ．失信行为归集机制Ⅲ．失信行为补偿机制Ⅳ．信用修复机制

以下不属于中国证监会在诚信监督管理中应履行的职责是（）。

（）是维护国家安全、促进社会稳定发展、保护商业利益、维护信任关系以及保护个人信息和个人隐私的基础。

A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。

【组合题】无论是在职期间还是离职后，基金从业人员都应当保守（）。I、国家秘密II、行业秘密III、所属机构及机构间秘密Ⅳ、在行业中较为敏感的个人隐私

【组合题】基金从业人员应当根据法律法规及公司制度收集、存储、传递和使用客户信息，这些客户信息包括（）。I. 姓名II. 住址III. 交易信息Ⅳ. 风险承受能力相关信息

（）是基金从业人员的一项法定义务，对所有的基金从业人员均有约束效力。

【组合题】国家秘密涉及（）等诸多领域，是国家安全和利益的重要保障。I、政治II、军事III、经济Ⅳ、外交

下列关于基金从业人员保守秘密的要求，说法错误的是（）。

关于基金从业人员保守秘密的基本要求，下列说法错误的是（）。

行业机构内部秘密中的经营信息不包括（）。

关于基金管理人保守秘密的基本要求，说法不正确的是（）。

行业机构内部秘密是指（）的技术信息、经营信息等商业信息。

基金管理人按照（）原则对基金从业人员实行权限管理，保护经营数据和客户信息安全，并采取相应的防泄露与损毁措施。

基金从业人员无论是在职期间还是离职后，都应保守秘密。基金从业人员需要保守秘密包括（）。Ⅰ．国家秘密Ⅱ．行业秘密Ⅲ．商业秘密Ⅳ．个人隐私

A基金公司员工甲某离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司招揽原来公司的客户。在上述案例中，甲某的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。

下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是（）。

【组合题】基金行业机构应当从（）等方面做好勤勉尽责工作。I、投资研究II、风险控制III、运营保障Ⅳ、合规监督

【组合题】基金管理人应规范（）等基金运作管理的各个环节，并及时履行信息披露义务。I、赎回II、分红III、转换Ⅳ、清算

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

【组合题】下列符合基金行业机构忠诚廉洁要求的行为包括（）。I、将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系，加强企业务流程和全员廉洁从业风险防范II、强化财务纪律，业务活动中产生的费用支出，严格遵守公司的内部决策流程和具体标准III、指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员廉洁从业情况进行监督检查Ⅳ、将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素，纳入人员管理体系

【组合题】关于基金从业人员忠诚尽责的基本要求，下列说法正确的有（）。I. 不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益II. 不得利用职务之便或者所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益III. 不得违规兼任可能影响其独立性的职务Ⅳ. 不得从事可能导致与基金份额持有人或所在机构之间产生利益冲突的活动

【组合题】关于基金从业人员的禁止性行为，下列说法正确的是（）。I. 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益II. 利用职务之便或者所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益III. 以资产管理计划或资产管理产品的资金向关联方进行利益输送Ⅳ. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场以牟取非法利益

基金管理人应坚持独立自主、客观公正的原则，严格控制基金投资风险，建立健全风控制度并制定切实可行的风险应对机制，包括（）。

基金管理人应当严格遵守法律、法规和基金合同的规定，对投资行为进行合法合规性审查，并在（）中排除利益冲突干扰，严格平衡风险收益。

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）和勤勉尽责。

（）是指基金从业人员应当忠实于基金份额持有人及所在机构，避免与基金份额持有人及所在机构的利益发生冲突，不得损害基金份额持有人及所在机构的利益。

关于忠诚廉洁对基金从业人员的要求，下列说法错误的是（）。

在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（）。

（）是指基金从业人员应当尽自己最大努力履行岗位责任，负起应负的责任。

以下属于调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范是（）。

基金职业道德规范中忠诚尽责要求基金从业人员做到（）。Ⅰ．爱岗敬业Ⅱ．忠诚廉洁Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．恪尽职守

以下行为中，不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（）道德规范的要求。

客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。

【组合题】在基金职业道德规范中，客户至上的基本要求有（）。I、充分识别客户Ⅱ、客户利益优先Ⅲ、重视客户体验Ⅳ、公平对待不同客户

（）是调整基金从业人员与投资者之间关系的道德规范。

甲某是基金管理公司的基金经理，甲某的朋友乙某是B股份公司的高管。当乙某所在的公司发行公司债券时，甲某考虑和乙某的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙某所在公司的部分债券。甲某的行为违反了（）原则。

客户利益优先的原则要求基金从业人员（）。

客户至上要求基金从业人员以保护（）利益为根本出发点从事基金业务活动。

客户至上中的“客户”指的是（）。

下列行为违反了客户利益优先的是（）。

做好长期陪伴，共情客户感受，协助提供解决方案，是（）的典型表现。

基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。

下列应当得到基金管理人和基金从业人员相同对待的客户是（）。

基金职业道德规范中客户至上要求（）。Ⅰ．充分识别客户Ⅱ．客户利益优先Ⅲ．区别客户类别Ⅳ．重视客户体验

基金从业人员参加后续培训应达到（）学时。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。

基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（）。

基金管理公司的从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（）。

【组合题】基金管理人应明确投资决策流程与授权管理制度，明确界定（）等各投资决策主体的职责和权限。I、投资决策委员会Ⅱ、投资总监Ⅲ、基金经理Ⅳ、投资经理

基金从业人员在执业之前（）是从业的入门要求。

某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了（）的要求。

某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。甲没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了（）的要求。

某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

【组合题】下列行为中，（）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。I、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设Ⅲ、牢固树立内控优先和风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业风险管理能力Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的（），必须通过从业人员资格考试或符合规定的豁免条件，并经由所聘用机构申请从业资格注册后，方可执业。

基金从业人员自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于（）。

下列关于专业审慎的含义，表达不正确的是（）。

下列不符合审慎执业活动要求的是（）。

（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务、行业与产业等专业知识和技能，必须通过从业人员资格考试或符合《基金从业人员管理规则》规定的豁免条件，并经由所聘用机构向中国证券投资基金业协会申请从业资格注册后，方可执业。

基金行业属于（）服务型行业，基金从业人员的专业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。

基金经理发生变动的，基金管理人应当在规定时间内向（）申请注册变更或注销手续。

（）是各行各业立足的根本，只有其高度发展才能支撑一个行业成为经久不衰的社会功能性行业

基金行业的特点不包括（）。

【组合题】专业审慎涉及的内容包括（）。I、职业道德和伦理规范Ⅱ、专业知识和技能Ⅲ、风险评估和管理Ⅳ、持续学习和改进

（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

关于基金职业道德规范中专业审慎含义的表述，正确的有（）。Ⅰ．具备与其执业活动相适应的职业技能Ⅱ．保持和提高专业胜任能力Ⅲ．持续拓展全新的业务领域Ⅳ．勤勉审慎展业，提高风险管理能力

以下基金从业人员的行为中，不符合审慎执业要求的行为是（）。

某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（）

基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（）。

关于某银行A网点贵宾理财经理小王推介B基金的销售行为，下列表述错误的是（）。

关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承受能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（）

在实际工作中，基金从业人员履行诚信职业道德规范，必须（）。

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

证券的内幕信息是指证券交易活动中，涉及（）的尚未公开的信息。

下列不属于欺诈行为的是（）。

关于基金从业人员的基本行为规范，下列说法不正确的是（）。

（）是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

【组合题】基金从业人员诚实守信的基本要求包括（）。I、不得欺诈客户Ⅱ、不得从事与投资人利益相冲突的业务Ⅲ、不得操纵市场Ⅳ、不得进行不正当竞争

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）。

诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求，说法错误的是（）。

（）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

（）是指证券、期货和衍生品交易的内幕信息知情人以及非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券、期货和衍生品交易活动。

【组合题】正当竞争的基本标准是（）。I、公平竞争是正当竞争的前提Ⅱ、合法竞争是正当竞争的基础Ⅲ、有序竞争是正当竞争的表现Ⅳ、平稳增长是正当竞争的结果

【组合题】下列说法正确的是（）。I、基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为Ⅱ、基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ、基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ、基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼