试题

应得客是一款用AI带你背重点的大学生期末刷题App。听考点、刷题库、在线默写，把考试重点背进脑子。考前突击不挂科，就用应得客。

即刻下载"应得客"APP

最新题目列表

（）是基金职业道德教育的核心内容，贯穿于基金职业道德教育的始终。

下列选项中，（）不属于基金公司的操作风险。

（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

（）是指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产面临损失的风险。

【组合题】基金行业机构在任命高级管理人员或聘用员工之前，应当加强对拟聘人员的职业道德背景调查工作，深入了解拟聘任人员的（）等情况。I、财务状况Ⅱ、个人品德Ⅲ、过往履历Ⅳ、违法违规记录

针对基金管理人的信用风险，可以采取的措施不包括（）。

（）是指在基金从业人员上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

信用风险普遍存在于投资组合的（）类投资中，该产品发行方的风险事件往往对投资组合产生重大影响。

（）属于基金职业道德教育的主要内容。

基金管理人应建立持续有效的风险监测机制，并至少每（）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

（）是基金职业道德建设成果最直接的检验者，对基金职业道德建设有着切身的感受。

【组合题】下列属于操作风险的有（）。I、人力资源风险II、新业务风险III、道德风险IV、信用风险

基金职业道德规范的内容包括（）。Ⅰ．守法合规Ⅱ．诚实守信Ⅲ．谨慎勤勉Ⅳ．忠诚尽责

【组合题】业务持续风险是指由于（）不足，导致危机发生时基金管理人不能持续运作的风险。I、危机处理机制II、备份机制准备III、市场交易量IV、现金类资产

基金职业道德建设得途径包括（）。Ⅰ．基金职业道德立法Ⅱ．基金职业道德监督Ⅲ．基金职业道德警示Ⅳ．基金职业道德修养

道德风险是指基金管理人的从业人员违背（），通过不法手段谋取利益所带来的风险。

声誉风险是指由基金管理人（）导致投资者及社会舆论对基金管理人负面评价的风险。

【组合题】基金管理人应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括（）。I、应急计划II、信息保密和信息共享III、洗钱风险管理的方法IV、反洗钱内部控制制度

基金管理人应当设立或指定专门部门、团队开展声誉风险管理工作，并由（）牵头负责。

关于基金管理人子公司管控风险管理的主要措施，下列说法错误的是（）。

【组合题】下列会导致信息技术风险的事件有（）。I、信息技术系统不能提供正常服务，影响正常运行II、信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，影响业务持续性III、重要信息技术系统不使用监管机构或市场通行的数据交互接口影响业务正常运行IV、重要信息技术系统提供商不能提供技术系统生命周期内持续支持和服务

【组合题】基金公司进行人力资源风险管理采取的措施有（）。I、建立关键岗位人员的储备机制II、建立有效的人力资源政策，避免核心人员流失III、建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制IV、确保关键岗位的人员具有足够的专业资格和能力，并保持持续业务学习和培训

信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。

洗钱和恐怖融资风险是指基金管理人在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的（）风险。

【组合题】操作风险管理的控制目标是建立有效的内部控制机制，尽量减少因（）所产生的操作风险，保障内部风险控制体系有序规范运行。Ⅰ、不可抗力Ⅱ、人为错误Ⅲ、系统失灵Ⅳ、内部控制的缺陷

【组合题】基金管理人针对流动性风险管理可以采取的措施有（）。I、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要II、控制投资组合杠杆比例，为投资组合应对大额赎回带来的流动性冲击预留充足的空间III、建立负债端流动性管控机制IV、建立流动性预警机制

关于基金管理人业务持续风险的应对措施，下列说法错误的是（）。

制度和流程风险管理主要措施不包括（）。

【组合题】新业务风险是指由于对（）等论证不充分或资源配置不足导致的风险。I、新产品II、新系统III、新项目IV、新机构

基金管理人和从业人员应当从行业根本价值和社会长远需求出发，坚持的理念不包括（）。

以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（）。

基金公司各业务部门的职责有（）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险及时识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施并实施Ⅲ.及时全面准确地将本部门的风险信息和监控情况向管理层和风险职能管理部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作

（）对风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。

在风险管理责任的划分上，（）是其部门风险管理的第一责任人，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。

关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是（）。

关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（）。

关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。

某某基金公司持有的 A股票进行配股，由于研究员失误忘了提示，投资部和交易员也都没注意到这个信息，造成基金未能参加该股票配股，该风险事件的第一责任人是（）。

下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（）。

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度

（）对有效的风险管理承担直接责任。

基金投资组合风险管理的第一责任人是（）。

关于基金管理人业务部门的风险管理职责，下列说法错误的是（）。

关于基金管理人设置风险管理组织架构，以下表述错误的是（）。

某股票进行高比例折价配股，基金公司负责该股票的研究员没有及时提醒配股信息，交易部和风险控制部也没有关注该配股信息，导致投资了该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一负责人是（）。

关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。

关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（）。

基金管理公司（）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

关于基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。

下列关于风险管理程序的正确排序为（）。

（）的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系

关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。

基金管理人应当将（）纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。

在张某制定风险管理的过程中，下列他的观点存在错误的是（）。

下列与风险识别和评估无关的是（）。

（）是其部门风险管理的第一责任人。

各个基金管理人的（）有不同，因此风险管理体系也需要针对不同情况进行设置。

基金公司风险管理的主要环节不包括（）。

基金管理人风险控制委员会的风险管理职责不包括（）。

关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。

【组合题】基金管理人应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，其包括（）。I.董事会II.监事会III.管理层IV.业务部门

关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项风险类型Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

基金管理公司的管理层对有效的风险管理承担直接责任，其履行的风险管理职责不包括（）。

基金管理人可采取定量和定性相结合的方法进行（），并保持方法的一致性，协调好整体风险和单个风险、长期风险和短期风险的关系。

基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。

【组合题】风险管理是对（）进行权衡，不断监测和修正风险暴露的过程。I、风险II、成本III、收益IV、环境

【组合题】基金管理人的业务部门应严格遵守风险管理制度和流程，（）地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门或岗位报告。I、及时II、准确III、全面IV、客观

下列关于风险管理的表述，说法错误的是（）。

基金管理人的管理层可以设立（），协助其履行风险管理职责。

基金管理人的风险管理的最终目标是（），即提高经营效率，促进实现战略。

基金管理人（）是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

基金管理人进行风险管理的主要环节不包括（）。

【组合题】风险管理职能部门或岗位对风险管理承担（）等职责。Ⅰ、独立评估Ⅱ、监控Ⅲ、检查Ⅳ、报告

【组合题】基金管理人进行风险管理应遵循的基本原则有（）。I、权责匹配原则II、适时有效原则III、全面性原则IV、独立性原则

【组合题】基金管理人董事会应履行的风险管理职责有（）。I、确定风险管理总体目标II、制定风险管理战略和风险应对策略III、审议重大事件、重大决策的风险评估意见IV、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

下列关于基金管理人风险管理的目标，说法错误的是（）。

【组合题】基金管理人应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。I、执行风险管理战略和决策，拟定风险管理制度II、对风险进行定性和定量评估III、对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议IV、组织推动风险管理文化建设

下列关于风险管理体系的说法中，错误的是（）。

【组合题】下列对于风险的描述，说法正确的有（）。I、风险来源于不确定性II、风险表示损失III、风险具有双重性IV、风险有多种表现形式

基金管理人的第四道风险管理防线是（）。

"建立业务部门内各子部门、部门之间的自控与互控"是基金管理人进行业务和风险管理的（）。

（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。

基金管理人应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，建立和完善与其业务（）相适应的风险管理体系。

【组合题】风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。I、风险管理目标必须与战略发展目标一致II、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节III、风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV、风险管理必须涵盖所有风险类型

风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控以及风险管理体系的评价。

基金管理人的（）对有效的风险管理承担最终责任。

【组合题】基金管理人应当建立合理有效的风险管理体系，其内容包括（）。I、完善的组织架构II、全面覆盖主要业务流程、环节的风险管理制度III、完善的风险识别、评估、报告、监控和评价体系IV、营造良好的风险管理文化

（）负责督促相关部门落实管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

公募基金人的风险管理的主要参与者是（）。

在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。

【组合题】下列关于风险报告和监控环节的表述，说法正确的有（）。I、建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统有效的监控II、根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径III、风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果IV、建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

基金公司（）对有效的风险管理承担直接责任。

基金管理人在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理目标与战略发展目标的（）。

【组合题】基金管理人业务部门的风险管理职责有（）。I、遵循风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施II、对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施III、及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告IV、配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作

风险管理需要（）风险暴露，评估风险控制措施及成本，并据此决定是否要承担这些风险以及可以承担多少风险。

基金管理人风险管理组织架构中，对有效风险管理承担直接责任的是（）。

基金管理人风险管理的每一环节相互关联、相互影响、循环互动，并依据（）的变化及时更新完善。

在进行全面风险管理时，基金管理人应根据经营情况重点（）对经营有重要影响的风险。

基金管理人的风险报告应明确的内容有（）。