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关于资产管理计划的特殊名称要求，下列说法错误的是（）。

私募资产管理计划成立不足或者存续期间不足（）的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。

【组合题】私募资产管理计划的资产管理人通过资产管理业务综合报送平台报送的备案材料包括（）。I.计划说明书II.资产缴付证明III.投资者信息资料表IV.合规负责人审查意见

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）。

私募集合资产管理计划的募集资金出资形式是（）出资。

私募股权投资基金的投资范围不包括（）。

【组合题】私募资产管理计划销售的禁止性行为包括（）。I.向非合格投资者销售资产管理计划II.向投资者宣传资产管理计划预期收益率III.夸大或片面宣传产品或相关产品过往业绩IV.设立多个资产管理计划同时投资于同一非标准化资产变相突破人数限制

私募基金管理人应当于每一会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

投资者参与私募资产管理计划的资金可以为（）。Ⅰ．自有资金Ⅱ．委托资金Ⅲ．长期资金Ⅳ．借入资金

投资者参与私募资产管理计划的资金可以为（）。Ⅰ．自有资金Ⅱ．委托资金Ⅲ．长期资金Ⅳ．借入资金

私募资产管理计划的备案核查主要包括（）。Ⅰ．非公开募集核查Ⅱ．投资管理核查Ⅲ．产品运作核查Ⅳ．计划退出核查

关于私募资产管理计划信息披露的说法，错误的是（）。

下列不属于公募基金合同终止的情形是（）。

发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。

开放式基金的基金合同生效后，连续（）工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。

关于公募基金财产的清算，下列说法错误的是（　）。

基金合同终止时，清算组的组成包括（）。Ⅰ．基金份额持有人代表Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．相关的中介服务机构

在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可以不编制。

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项不包括（）。

甲券商为取得基金托管资格的基金托管人，A基金托管在该券商，甲券商需要在A基金的（）中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。Ⅰ.季度报告Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.重大事项报告

按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。Ⅰ权威机构预测基金收益Ⅱ登载研究机构的推荐性文字Ⅲ披露基金投资避险策略Ⅳ合作机构祝贺基金成立的贺词

基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。Ⅰ 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料Ⅱ 基金获准上市的，在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上Ⅲ ETF上市交易后，管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单Ⅳ ETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告

基金合同生效不足( )的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（　）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　）备案。

下列不需要依法披露公募基金信息的是（　）。

基金管理公司变更持有（　）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，应当在2日内编制临时报告，并登载在规定报刊和规定网站上。

为公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后（）。

【组合题】基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。I.真实性II.完整性III.及时性IV.易得性

【组合题】公募基金管理人召开基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。I.召开时间II.会议形式III.审议事项IV.表决方式

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合（　）相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

公募基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（　）前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上。

关于公募基金的信息披露，下列说法错误的是（　）。

公募基金信息披露义务人应当以保护（　）利益为根本出发点，依法披露基金信息。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日在规定报刊和规定网站上公告大会的（）。Ⅰ．召开时间Ⅱ．会议形式Ⅲ．审议事项Ⅳ．表决方式

关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。Ⅰ.可以投资上市交易的股票 Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品种Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。

【组合题】公募基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形包括（）。I.一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%II.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定III.基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%IV.基金总资产超过基金净资产的100%

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过（）以上的独立董事通过。

公募基金管理人应当自基金合同生效之日起（）内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

公募基金财产不可用于（）。

根据《证券投资基金法》的规定，公募基金财产可以用于（）。

公募基金管理人董事会应至少每（）对关联交易事项进行审查。

《证券投资基金法》规定公募基金财产应当用于（　）。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募基金重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过（）通过。

封闭式基金份额上市交易的条件包括基金份额持有人不少于（）人。

基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。

（）是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金法人金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。

基金募集期限届满，募集基金份额总额达到准予注册规模的（）的封闭式基金可向中国证监会办理基金办理备案手续。

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）。

基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是（）。

封闭式基金上市交易的条件包括（）。Ⅰ.基金合同期限5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1 000人Ⅳ.公司自有资金认购不少于1 000万元人民币

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（）个月。

关于基金募集失败的处理方式，以下说法正确的是（）。

公募基金管理人应当自募集期限届满之日起（　）日内聘请法定验资机构验资。

下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金（FOF）

公募基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。Ⅰ 律师事务所出具的法律意见书Ⅱ 基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案Ⅲ 会计师事务所出具的审计报告Ⅳ 基金募集申请报告

根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。

【组合题】注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括（）。Ⅰ、申请报告Ⅱ、基金合同草案Ⅲ、律师事务所出具的法律意见书Ⅳ、招募说明书草案

除中国证监会规定的特殊基金品种外，开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）的，为巨额赎回。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，拟任基金管理人应当具备的条件不包括（）。

公募基金合同成立的时间是（　）。

注册公开募集基金应由拟任（）向中国证监会提交相关资料。

公募基金募集失败，（　）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

我国对基金公开募集申请实行的是（）。

（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。

【组合题】拟募集的公募基金产品应当具备的条件包括（　）。Ⅰ.有明确的基金运作方式Ⅱ.有符合基金特征的投资者适当性管理制度Ⅲ.基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅳ.有明确、合法的投资方向

公募基金应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募基金应当（）。

第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成( ）。

基金经营机构（　）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

廉洁从业的基本要求不包括（　）。

【组合题】《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的适用对象包括（　）。Ⅰ.期货交易咨询机构Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.证券资信评级机构

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，基金经营机构应当（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列无需向中国证券投资基金业协会报告的是（　）。

下列选项中，（　）不是高级管理人员的廉洁从业管理职责。

基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在（　）工作日内向中国证监会有关派出机构报告。

【组合题】基金经营机构及其工作人员在开展投资研究交易业务过程中，不得（　）等方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.泄露内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息Ⅱ.让渡资产管理账户实际投资决策权限、股票池维护管理权限Ⅲ.提供或者允诺提供有利于他人以及其他利益关系人的研究信息Ⅳ.使用交易佣金向第三方机构转移支付费用

关于基金经营机构廉洁从业内部控制制度建设的说法，正确的有（）。Ⅰ．制定事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制Ⅱ．在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求Ⅲ．将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系Ⅳ．指定专门部门对廉洁从业情况进行监督，每2年开展1次廉洁从业内部检查

以下不属于基金从业人员廉洁从业基本要求的是（）。

某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（）。

某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。

【组合题】公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员的禁止行为包括（　）。Ⅰ 挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产Ⅱ 私下接受客户委托从事证券基金投资Ⅲ 利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

基金管理公司应当建立实施绩效薪酬递延支付制度，要求递延支付期限不少于（　）。

关于公募基金管理公司高级管理人员的任职基本条件，下列说法错误的是（　）。

基金管理公司的高级管理人员、主要业务部门负责人应当将不少于当年绩效薪酬的（　）购买本公司管理的公募基金。

根据《基金从业人员管理规则》，基金从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的，所在机构应当在离职情形发生（　）工作日内为其办理从业资格注销。

公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（　）。

【组合题】基金从业人员的禁止行为包括（　）。Ⅰ、滥用职权，玩忽职守Ⅱ、协助他人干扰监督管理Ⅲ、欺骗、误导、不公平对待投资者Ⅳ、利用职务便利为本人或者利益相关人谋取不正当利益

当公募基金份额持有人利益与该基金从业人员的个人利益发生冲突时，公募基金从业人员应当坚持（　）。

公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具有（　）年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。

下列基金从业人员的执业行为，做法合规的是（）。

任何人员最多可以在（）证券基金经营机构担任独立董事。

根据《基金从业人员管理规则》，下列不属于基金从业人员的是（）。

公募基金管理公司的薪酬委员会成员应当具备相应的专业能力，并包含一定数量的（）。

公募基金管理公司的董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公募基金管理公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。