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（）组织基金从业人员的从业考试。

关于基金行业协会会员的描述，错误的是（）。

根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

（），中国证券业协会基金公会成立。

（）是指有法定监管权的行政机关依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

(狭义)基金监管是指有（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

下列属于公募基金适用的自律规则是（）。

根据我国《证券投资基金法》的立法宗旨，下列哪一项不属于基金监管的核心目标？（）

《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。

广义的基金监管主体包括（）。I.有法定监管权的行政机关II.基金行业自律组织III.基金经营机构内部监督部门IV.社会力量

2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，其对私募基金的（）进行了明确。I.登记备案II.募集规范III.投资方向IV.投资运作

下列选项中，（）是指基金监管应当遵循行政法治的原则，于法有据。

我国基金行业法律法规体系覆盖的产品不包括（）。

基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。

《证券投资基金法》的颁布对中国基金行业具有重要意义，以下关于该法核心内容的表述错误的是（）。

下列选项中，（）是高效基金监管的重要保障。I.有效的监管协调II.规范的监管程序III.科学的监管技术IV.现代化的监管手段

（）也称“结构性的早期干预和解决方案”，是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护基金投资人对金融市场的信心。

下列选项中，（）是私募基金适用的行政法规。

我国基金监管的职责范围不包括（）。

基金基于（）构建当事人之间的法律关系，并投资于证券等标的。

基金监管的（）是指基金监管活动所要达到的目的和效果。

从纵向来看，我国基金行业法律法规体系因其立法机构及制定主体的不同大致分为（）个层级。

在基金行业法律法规体系中，（）统领下位法律法规，是保护基金份额持有人权益、规范基金募集、基金投资运作及基金管理人、基金托管人等行业机构及基金从业人员行为的基本法。

基金监管的首要目标是（）。

基金管理公司的反洗钱与反恐怖融资工作适用《反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等法律法规的规定，接受（）在该领域的监管。

贯穿于基金监管活动始终并发挥指导作用的基本准则是基金监管的（）。

国家外汇管理局对基金行业的监管主要体现在对（）等基金业务的外汇活动进行监管。I.科创板主题股票型基金II.利债型证券投资基金III.内地与香港基金互认IV.合格境内机构投资者(QDII)

（）是保障基金行业健康发展的核心和关键。

下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。

在基金监管原则的“三公”原则中，（）是依法监管原则的具体化。

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则，表述正确的是（）。I.要求基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化II.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为III.要求对监管对象公正对待，一视同仁IV.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

基金监管应当着眼全局，以防范资本市场的（）为底线，确保基金行业发展过程中风险可控。

基金投资人是指（）。I 基金份额持有人II 基金的出资人III 基金资产的实际所有人IV 基金的运作人

以下原则中，（）不是基金监管的基本原则。

中国证监会内部没有相关部门承担基金监管职责，其中（）负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作。

（）是我国基金市场的行政监管部门，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

中国证监会对公募基金行业的监管职责包括（）。I.办理基金备案II.监督检查基金信息的披露情况III.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动IV.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

基金市场的违法行为具有的特点不包括（）。

中国证监会对私募基金行业的监管职责不包括（）。

根据检查、调查等工作查明的事实以及不同的违法违规情节，中国证监会可以根据法律法规对相关机构和个人进行（）。I.行政监管措施II.行政处罚III.刑事处罚IV.民事处罚

2004年《证券投资基金法》施行后，中国证监会制定关于公募基金的部门规章涵盖的方面不包括（）。

以下属于我国基金行业法律法规体系中行政法规的是（）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《私募投资基金监督管理条例》Ⅲ．《证券投资基金托管业务管理办法》Ⅳ．《证券期货投资者适当性管理办法》

基金监管的原则包括（）。Ⅰ．依法监管Ⅱ．高效监管Ⅲ．审慎监管Ⅳ．穿透监管

关于对基金行业监督管理的说法，错误的是（）。

基金管理人应当接受（）等交易场所或机构的自律管理。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．期货交易所Ⅲ．全国中小企业股份转让系统运营机构Ⅳ．区域性股权市场

投资领域中VC指的是（）。

（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

2008年至2014年属于我国基金业发展的（）。

下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）。

A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问Ⅳ.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

在公募基金的特殊深化改革和高质量发展阶段，出现的新产品不包括（）。

2003年10月，全国人大常委会表决通过（），为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

2019年6月发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》，明确（）依法对证券期货经营机构开展私募资产管理业务进行自律管理。

世界上第一只公认的证券投资基金是（）。

下列选项中，（）不是私募证券投资基金的发展历程。

私募股权投资基金的发展历程包括（）。Ⅰ.早期探索阶段Ⅱ.统一监管阶段Ⅲ.提高升级阶段Ⅳ.深化改革阶段

我国公募基金的试点发展阶段是指（）。

1998年3月27日，经中国证监会批准，南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为（）亿元的两只封闭式基金，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

公募基金在我国经济活动中发挥着的作用有（）。I.是资本市场对外开放和全球化、国际化的先行者II.是资本市场稳定发展的压舱石III.是金融服务于实体经济的推进器IV.是广大投资者拓宽投资渠道，丰富资产配置的重要工具

2014年发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，要求（）建立无纸化的在线私募基金登记备案系统。

下列选项中，（）不是私募股权投资基金的作用。

世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"成立于（）。

关于私募证券投资基金的作用，下列说法正确的是（）。I.是多层次资本市场的投资者II.是市场价格表现的参与者和市场流动性的提供者III.是实体经济转型深化的助力者IV.是跨境和国际化投资的开拓者

公募基金管理人较好的治理水平有能力为（）等社会保障型资金提供投资管理服务，使其保值增值，抬高了社会治理的安全性。I.私募基金II.养老金III.企业年金IV.社保基金

2018年4月，（）发布实施，大资产管理行业启动整改，旨在压降金融风险。

公募基金以ESG为核心的（）理念代表了当前国际投资和经济发展的新趋势，能更好地推动责任投资，摒弃短期利益驱动而损害上市公司长期健康发展的行为。

（），经中国证监会批准，南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。

下列关于公募基金试点发展阶段的表述，说法正确的是（）。

（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

经过多年发展，我国私募股权投资基金行业已迈过（），正在探索新的高质量发展的路径，着力为我国创新创业、经济结构转型升级、推动直接融资、促进新质生产力发展和产业振兴作出应有的贡献。I.初创期II.成长期III.衰退期IV.成熟期

2008年至2014年属于我国公募基金发展的（）。

在公募基金的试点发展阶段，我国第一批设立的公募基金管理公司共有（）家。

（）是指私募投资管理机构通过与信托公司合作，由信托公司向特定投资人发行证券投资集合资金信托计划，而私募投资管理机构作为投资顾问实际控制信托计划的投资管理。

中国证监会发布（），标志着公募基金投资顾问业务试点正式启动。

在快速发展阶段，公募基金发展的主流品种是（）。

相对于传统公募基金，（）具有更灵活的绩效报酬体系与投资策略，使基金管理公司能够"量体裁衣"，针对客户的个性化需求进行投资。

修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

我国《证券投资基金法》最初于（）开始实施。

2019年后，我国公募基金进入（）。

下列关于私募证券投资基金的作用，说法错误的是（）。

公募基金具有（）等特点，可以较好地匹配投资者的风险收益特征。I.专业管理II.收益保证III.组合投资IV.分散风险

2023年中央金融工作会议强调要做好金融“五篇大文章”，具体包括（）。

私募投资基金的规制和规范发展得到更明确且法律效力位阶较高的行政法规支持的标志是（）。

公募基金的作用体现在（）。

某券商为取得基金托管资格的基金托管人，拟按基金合同召开基金份额持有人大会，以下做法正确的是（）。I. 提前20日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项II. 提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项III. 会议召开后，将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案并予以公告IV. 会议召开后，将持有人大会决定的事项报中国证券投资基金业协会核准或备案并予以公告

有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.代表基金份额5%以上的持有人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金份额持有人大会的日常机构

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。Ⅰ.转换基金的运作方式Ⅱ.更换基金托管人Ⅲ.提前终止基金合同Ⅳ.调整基金申购、赎回费率

下列关于基金托管人的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人应设有专门的基金托管部门

转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

重新召集的基金份额持有人大会应当由代表( )以上的基金份额持有人参加，方可召开。

基金份额持有人是（）。I.基金的出资人 II.基金财产的保管人 III.基金收益的受益人 IV.基金投资管理的委托人

按照资金募集方式分类，投资基金可分为（）。

（）有权对基金管理人的投资运作进行监督。

从基金管理人的角度看，基金运作管理活动不包括（）。

（）的最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金产品生命周期各个环节的运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者获取最大的投资收益。

（）对基金市场的各方参与主体实施监督管理。

（）对基金市场的各方参与主体实施监督管理。