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《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》所规范的薪酬不包括（）。

【组合题】公募基金管理人证券投资管理制度应当包括（）等内容，覆盖基金从业人员证券投资的各个环节。I、申报II、登记III、审查IV、处置

如无特殊情况，公募基金管理公司的基金经理管理基金未满（）年的，公司不得变更基金经理。

基金管理公司绩效考核与薪酬管理应当遵循的基本原则不包括（）。

关于基金经理和投资经理的说法，错误的是（）。

以下私募基金从业人员的行为中，不符合相关执业规范的有（）。Ⅰ．将固有财产放入管理的私募基金从事投资活动Ⅱ．根据基金规模区别对待不同的基金财产Ⅲ．临时挪用私募基金财产并尽快归还Ⅳ．利用无意中获得的非公开信息进行投资交易

基金管理公司中对薪酬管理负主体责任的是（）。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据保存期限为( )。

（　）应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（　）的法定义务。

基金份额登记机构的主要职责包括（　）。

基金交易确认的机构是（　）。

从事公募基金的（　）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

申请注册基金销售业务资格的必备条件不包括（　）。

【组合题】基金投资顾问机构应当履行的义务包括（　）。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得损害服务对象的合法权益Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

【组合题】基金销售机构应当履行的义务有（　）。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.提供基金投资顾问服务Ⅳ.妥善保存登记数据

公募基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（　）。

（）应当遵守基金行业信息技术管理的相关规定，保证信息技术的安全、有效，持续满足相关业务需求，按照法律规定保存数据信息。

（　）接受委托发售基金，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则，最大限度地保护基金投资人的利益。

（）及其从业人员应当客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务，禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突。

证券公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

（）从事基金会计核算、估值及相关信息披露业务活动。

（）为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

下列说法中错误的是（）。

下列选项中，（）不能申请从事公募基金销售业务的机构。

以下可以向监管机构申请注册基金销售业务资格的机构有（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．期货公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．财务公司

按照规定办理基金销售结算资金的划付的机构是（）。

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人：新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

基金托管人的工作不包括（）。

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。

下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.基金财产保管Ⅱ.基金估值及相关信息披露Ⅲ.对基金投资运作进行监督Ⅳ.基金财产的资金账户开设

关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。

基金托管人的职责不包括（　）。

【组合题】基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施有（　）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.纪律处分

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（　）。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（　）备案。

【组合题】基金托管人应当履行的职责有（　）。Ⅰ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员采取的行政监管措施是（　）。

【组合题】基金托管人按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项（　）。Ⅰ.披露基金托管协议Ⅱ.在基金年度报告和中期报告中出具托管人报告Ⅲ.就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告Ⅳ.对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时进行复核审查并出具意见

【组合题】有下列（　）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ.未能在规定时间内通过整改验收的Ⅱ.连续1年没有开展基金托管业务的Ⅲ.违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ.以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格

对于连续（　）没有开展基金托管业务的基金托管人，监管机构可以取消其基金托管资格。

【组合题】关于基金托管人监督基金管理人的投资运作，下列说法正确的是（　）。Ⅰ、基金管理人的违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告Ⅲ、基金托管人对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国基金业协会报告

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（　）内选任新基金托管人。

【组合题】基金托管人出现（　）等情形，监管机构可以责令其限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的

基金托管人对于基金管理人履行（　）。

关于私募基金托管，下列描述正确的是（）。

基金托管人的行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，监管机构可以采取的措施不包括（　）。

以下关于基金托管人的说法中，正确的是（　）。

基金托管人建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（　）以上。

《证券投资基金托管业务管理办法》要求基金托管人须满足的条件不包括（　）。

商业银行担任基金托管人的，应当由（　）核准。

我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（　）。

基金托管人的职责不包括（）。

关于基金托管人的说法，正确的是（）。

监管机构可以取消基金托管人基金托管资格的情况包括（）。Ⅰ．连续2年没有开展基金托管业务的Ⅱ．未能在规定时间内通过整改验收的Ⅲ．以欺骗手段取得基金托管资格Ⅳ．基金托管人不再具备法定条件

基金托管人职责终止的，（）。

【组合题】关于《私募投资基金管理人内部控制指引》对私募基金管理人经营中的各项规定，说法正确的有（　）。Ⅰ.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰Ⅱ.私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅲ.私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险Ⅳ.私募基金管理人授权控制要全面，应具备贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节始终的授权控制，建立健全授权标准和程序

私募基金管理人要以外包可控为原则，开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，建立健全外包业务控制，并至少每（　）开展一次全面的外包业务风险评估。

【组合题】根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当履行的职责有（　）。Ⅰ.按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益Ⅱ.按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息Ⅲ.按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度Ⅳ.保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料

【组合题】私募基金管理人开展或者参与具有（　）等特征的资金池业务，中国证券投资基金业协会可以撤销私募基金管理人登记。Ⅰ.滚动发行Ⅱ.集合运作Ⅲ.期限错配Ⅳ.分离定价

私募基金募集制度主要包括（　）。Ⅰ.合格投资者制度Ⅱ.投资者适当性管理制度Ⅲ.内部治理制度Ⅳ.基金销售过程中的宣传推介和信息披露制度

【组合题】中国证监会和中国证券投资基金业协会加强对私募基金管理人的持续监管，通过（　）等手段，防范私募基金管理人出现重大风险和损害投资人利益，维护市场稳定。Ⅰ.数据报送Ⅱ.风险事件监测Ⅲ.日常合规检查Ⅳ.提供保本承诺

私募基金募集完毕后的（　）内，私募基金管理人应向中国证券投资基金业协会备案。

私募基金管理人应当依法向（　）报送材料，履行登记手续。

【组合题】关于私募基金管理人登记的基本要求，下列说法错误的是（　）。

私募证券投资基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人，以及负责投资管理的高级管理人员应当具有（　）以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。

（）发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》，对私募基金管理人经营中的各项内部控制措施作出了规定。

【组合题】私募基金管理人在首只私募基金完成备案手续之前，不得更换（）。I、法定代表人 II、执行事务合伙人 III、经营管理主要负责人 IV、负责投资管理的高级管理人员

关于私募基金备案制度的说法，正确的有（）。Ⅰ．应在基金募集完毕后的20个工作日内备案Ⅱ．基金募集完毕后应向中国证监会备案Ⅲ．私募基金完成备案前，不得开展任何投资运作Ⅳ．私募基金完成备案前，可以投资货币市场基金

当私募基金管理人发生违规行为，由（）撤销或注销其私募基金管理人登记。

开展业务外包的私募基金管理人应至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）。

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。

基金管理人应履行的职责不包括（）。

公募基金管理人应当履行的职责不包括（　）。

公募基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

公募基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（　）。

公募基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（　）予以赔偿。

【组合题】关于公募基金管理人的主要业务规范，下列说法正确的有（　）。Ⅰ.公募基金管理人应当建立健全由授权、研究、决策、执行、评估、考核、监察、惩戒等环节构成的投资管理制度和流程Ⅱ.公募基金管理人应当按照中国基金业协会的规定加强基金销售管理，建立和完善投资者适当性管理制度Ⅲ.公募基金管理人应当建立健全人力资源和薪酬管理制度以及规范的考核机制Ⅳ.公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程

【组合题】目前我国公募基金管理人的基金国际化业务主要包括（　）。Ⅰ.申请QDII资格和额度开展境外投资Ⅱ.设立境外经营机构拓展境外业务Ⅲ.通过基金互认在境外市场向公众投资者销售基金Ⅳ.通过互联互通机制交易香港市场的股票

关于公募基金管理人的治理，以下说法错误的是（　）。

根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定，同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过（）。

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　）。

根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，公募基金管理人退出的情形不包括（　）。

【组合题】当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序时，中国证监会或者其派出机构可以采取的风险处置措施有（　）。Ⅰ.风险监控Ⅱ.责令停业整顿Ⅲ.指定其他机构托管Ⅳ.取消或者撤销公募基金管理业务资格

下列说法中，错误的是（　）。

基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起（　）内提交整顿计划，并取得中国证监会或者其派出机构认可。

设立公募基金管理公司的注册资本不低于（　）人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴。

【组合题】设立公募基金管理公司应当具备包括（　）。Ⅰ、有符合中国证监会规定的内部管理制度Ⅱ、有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施Ⅲ、设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位Ⅳ、有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程

公募基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例不低于（　）的股东，如任一股东持股均未达该比例的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东。

关于公募基金管理人主要业务规范的说法，错误的是（）。

根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，公募基金管理人退出的情形有（）。Ⅰ．重组Ⅱ．解散Ⅲ．破产Ⅳ．风险处置

关于我国公募基金管理人经营的说法，正确的有（）。Ⅰ．公募基金管理人可以从事私募资产管理业务Ⅱ．公募基金管理人可以设立子公司Ⅲ．公募基金管理人可以设立分公司Ⅳ．公募基金管理人设立境外经营机构拓展境外业务

境内投资者经由两地基础设施机构之间的互联互通机制安排，投资于香港债券市场，这种方式被称为（）。

公募基金管理人计提风险准备金的基础是（）。

中国证监会依法履行的职责不包括（）。Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案Ⅱ.办理基金备案Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

体现依法监管原则的行为包括（）Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定