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（）主要涉及基金份额的募集、基金宣传推介、基金的申购、赎回、转让与客户服务。

（）主要涉及基金份额的募集、基金宣传推介、基金的申购、赎回、转让与客户服务。

依据所承担的职责与作用不同，基金市场的参与主体分为（）。

基金（）是基金的出资人、基金投资管理的委托人和基金收益的受益人。

根据我国现行的基金法律法规，基金管理人可由依法设立的（）担任。

下列选项中，不属于基金服务机构的是（）。

基金投资者一般是基金投资管理的（）。

（）在基金运作的整体过程中处于核心地位。

从基金产品生命周期看，根据相关法律法规，基金的运作环节一般包括（）。I.基金的估值与会计核算II.基金产品的设计III.基金的清算终止IV.基金的信息披露

下列不属于基金专业投资者的是（）。

基金的中后台管理运作不包括（）。

以下不属于基金托管人职责的内容是（）。

下列关于基金的运作关系，说法错误的是（）。

关于公募基金份额持有人大会的表决规则，下列说法正确的是（）。

在日常运作中，我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。

负责基金销售、基金份额注册登记等职能的基金服务机构主要由（）选定。

基金合同一般不约定（）的权利和义务。

按照我国投资者适当性管理要求的不同，可将基金投资者分为（）。

公募基金份额持有人大会的召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金运作环节的划分维度主要体现在（）。

下列哪项不是基金合同的当事人？（）

下列关于公募基金的说法错误的是（）。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，基金资产的保管一般由独立于基金管理人的（）负责。

首次基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

根据《证券投资基金法》，基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。

从基金管理人的角度看，基金的运作管理活动可以分为（）。I.基金的市场营销II.基金的盈亏核算III.基金的投资管理IV.基金的中后台管理

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

我国私募基金管理人的资产管理业务主要是（）。

行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

2022年4月中国证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》提出加快构建公募基金行业高质量发展新格局的措施有（）。Ⅰ.积极培育专业资产管理机构Ⅱ.全面强化专业能力建设Ⅲ.着力打造行业良好发展生态Ⅳ.不断提升监管转型效能

【单选题】下列可以管理集合资产管理计划、单一资产管理计划的机构是（）。

【单选题】经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。

【单选题】2023年3月发布的《关于规范信托公司信托业务分类的通知》使信托公司根据各自的资源禀赋积极拓展（）的发展方向，实现信托行业高质量发展。

【单选题】保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）。

【单选题】2000年10月，（）发布了《开放式证券投资基金试点办法》。

【单选题】下列选项中，（）须经中国证券投资基金业协会备案。

【单选题】（）是指依法向社会投资者公开募集资金形成基金财产，通过基础设施资产支持证券等特殊目的载体持有基础设施项目，由基金管理人等主动管理运营上述基础设施项目，并将产生的绝大部分收益分配给投资者的标准化金融产品。

【单选题】2025年5月，中国证监会发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出的改革措施有（）。I.优化主动管理权益类基金收费模式 II.强化基金公司与投资者的利益绑定 III.提升行业服务投资者的能力 IV.提高公募基金权益投资的规模和稳定性

【单选题】我国资产管理行业各类资产管理机构经过多年探索与发展，已形成由（）为主线构成的较为完整规范的业务链，构建了资产管理业务全景图。Ⅰ.上游投资人Ⅱ.中游管理人Ⅲ.下游投资标的Ⅳ.进入机制

【单选题】目前，我国资产管理机构主要包括（）。I.基金管理公司 II.证券公司 III.保险公司 IV.金融资产投资公司

【单选题】金融科技赋能各资产管理机构更好提升（）的高质量市场竞争能力，行业格局或有望重塑。Ⅰ.数字化Ⅱ.专业化Ⅲ.差异化Ⅳ.标准化

【单选题】在养老保障体系中，（）是中国资产管理行业发展的蓝海。

【单选题】期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（）。I.单一资产管理计划 II.资产支持专项计划 III.集合资产管理计划 IV.集合资金信托

【组合题】基金管理公司及其子公司的资产管理业务包含（）。Ⅰ．公募基金Ⅱ．集合资产管理计划Ⅲ．单一资产管理计划Ⅳ．资产支持专项计划

【单选题】关于我国资产管理行业主要特征的表现，下列说法错误的是（）。

【单选题】资产管理行业投资者分为机构投资者和个人投资者，其中机构投资者主要包括（）。I.非金融企业 II.政府 III.外资 IV.主权财富基金

【单选题】下列哪项是信托公司的资产管理业务？（）

【单选题】首批真正意义上的封闭式证券投资基金（）的成立，标志着现代意义上的中国资产管理行业正式诞生。

【单选题】下列对我国资产管理行业创新和规范阶段的描述，说法错误的是（）。

【单选题】基金、证券、保险等机构开展公募基金管理业务须经（）批准。

【单选题】在我国可以开展资产管理业务的机构不包括（）。

【单选题】在中国资产管理行业的多层次探索阶段，中国证监会陆续发布配套法规，构成了（）的体系。

【单选题】1997年以前设立的投资基金称为“老基金”，这些“老基金”并非严格意义上的证券投资基金，其发展带有很大的自发性和探索性，这个阶段是中国资产管理业务的（）。

【单选题】1924年在波士顿成立的（）是首只开放式公司型共同基金。

关于资产管理的本质，下列表述错误的是（）。

【单选题】资产管理活动应当遵循的基本原则不包括（）。

【单选题】2001年9月，（）开放式证券投资基金发行，开放式证券投资基金从业深刻影响着中国资产管理行业的发展脉络。

【组合题】在资产管理活动中，受托人应恪守的信义义务由（）构成。Ⅰ.公正Ⅱ.忠实Ⅲ.谨慎勤勉Ⅳ.诚实守信

【单选题】人们习惯将（）以前设立的投资基金称为"老基金"。

【单选题】（）要求受托人应当忠于委托人的利益和受托目的，不得与委托人利益发生冲突。

【单选题】（），国务院颁布的《私募投资基金监督管理条例》是我国私募基金行业首部行政法规。

【单选题】（）是指经依法批准或自律备案的资产管理机构，接受投资者委托，担任资产管理人，按照与委托人事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式对受托财产进行投资和管理的服务。

【单选题】在资产管理活动中，投资者(委托人)和资产管理人(受托人)之间是一种（）。

【单选题】下列选项中，（）不是我国资产管理行业的发展历程(阶段)。

【单选题】（）是指投资者承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等"刚性兑付"。

【单选题】监管部门对资产管理业务监管原则主要包括（）。I.机构监管与功能监管相结合 II.实行统一式监管 III.强化宏观审慎管理 IV.实现实时监管

【单选题】资产管理人应当坚持（）的经营理念，向投资者发行和销售与其风险识别能力和风险承受能力相适应的资产管理产品。I.了解产品 II.了解客户 III.收益最大 IV.风险最小

【单选题】基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）产品的底层资产包括（）。I.能源基础设施 II.消费基础设施 III.保障性租赁住房 IV.生态环保基础设施

【单选题】（）要求受托人应当具备专业的投资管理和运作能力，并为实现受托目的和委托人的利益最大化而努力。

【单选题】关于基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)的表述，下列说法错误的是（）。

【单选题】权益类资产管理产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于（）。

【单选题】证券公司及其子公司可以从事的资产管理业务不包括（）。

【单选题】美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

【单选题】下列选项中，（）不是私募基金管理人的资产管理业务。

【单选题】私募基金管理机构的资产管理业务范围不包括（）。

以风险为本的银行监管是一种具备成本效益的监管方式，也代表着国际银行业监管的主流。（）

以风险为本的银行监管是一种具备成本效益的监管方式，也代表着国际银行业监管的主流。（）

银行监管的公开原则应当具有适当的透明度。公开原则主要有三个方面的内容包括（）。

银行监管的公开原则应当具有适当的透明度。公开原则主要有三个方面的内容包括（）。

有效银行监管的方式是（）。

（）是指监管部门采取行政许可手段审查、批准市场主体可以进入某一领域并从事相关活动的机制。

银行风险监管指标设计的核心是（）。

监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控，并督促银行业金融机构制定适当的政策和程序，不断提高识别、计量、监测和控制风险的能力和水平。（）

（）是一种计划性强、目标明确、提高效率和节省资源的监管模式。

关于外部审计与信息披露的表述，最不恰当的是（）。

（）是一种计划性强、目标明确、提高效率和节省资源的监管模式

内部资本充足评估（ICAAP）报告有两方面作用，即可以完善内部风险管理体系，也是监管部门用于确定商业银行资本附加的重要依据。

列为系统重要性金融机构的商业银行，应当在压力测试的基础上制定本机构的恢复计划，明确在资本短缺、流动性压力等情况下的应对措施。（）

巴塞尔协议第一支柱是银行的最低资本要求，覆盖了（）三大风险。

对银行面临的所有实质性风险进行全面评估是风险评估中的（）。

全球金融危机过后，解决系统重要性金融机构带来的“大而不能倒”问题已成为国际监管改革的重点，因此（）于2011年提出了加强系统重要性银行监管的一揽子重要措施。

下列不属于商业银行监事会履行监督评价职责事项的是（）。

下列关于商业银行资本规模频率的表述错误的是（）。

在商业银行针对信用风险的压力测试情景设计中，可以使用的情景包括（）。

下列指标中，属于市场风险压力测试中承压指标的是（）。

下列对反向压力测试描述正确的（）。

实践中，商业银行资本充足压力测试一般包括下列哪些步骤（）。

某商业银行持有较大规模住房抵押贷款，假设房地产价格出现较大幅度下跌，则此种情况属于（）压力测试情境。

商业银行风险管理是指社会向可持续发展转型的过程中，气候政策转向、技术革新和市场情绪变化等因素导致银行发生损失的风险。

标准化理财投资指理财资金直接或间接投资于债券、股票、外汇等在公开市场交易，且有公允价值和较高流动性的标准化金融工具。