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【组合题】基金管理人应当对已识别的风险进行定期回顾，并针对（）等及时进行了解和研究。I、新法规II、新业务III、新产品IV、新的金融工具

（）原则要求基金管理人的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。

【组合题】关于基金管理人进行风险评估的描述，下列说法正确的有（）。I、可采取定量和定性相结合的方法II、保持评估方法的一致性III、协调好整体风险和单个风险的关系IV、协调好长期风险和短期风险的关系

（）应当覆盖基金管理人各个业务环节，涵盖所有风险类型。

（）6月，中国证券投资基金业协会正式发布了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对公募基金管理人全面风险管理进行了规定。

【组合题】基金管理人应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的（）进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性。I. 安全性II. 合理性III. 适用性IV. 成本与效益

关于基金公司合规管理的保障机制，下列说法错误的是（　）。

基金管理人的子公司包括从事（　）等业务活动的，应当由基金管理人选派人员作为其子公司高级管理人员负责合规管理工作。

【组合题】基金管理人要保障合规负责人和合规管理人员为充分履行合规管理职责所需的（）。I、经营决策权II、收益分配权III、知情权IV、调查权

公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

公募基金管理人如果委托外部专业机构对其合规管理有效性进行全面评估，则每（）至少进行一次。

【组合题】为切实履行合规管理职责，基金管理人应配备充足、适当的合规管理人员，并为合规负责人、合规管理人员的履职提供（）等方面的保障。Ⅰ、人力Ⅱ、物力Ⅲ、财力Ⅳ、技术支持

公募基金管理人的代理合规负责人，其代行职务的时间不能超过（），相关情况应书面报备监管部门。

关于基金管理人对合规负责人的要求，下列说法错误的是（）。

合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务，从事证券、基金工作（）以上，并且通过中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试。

【组合题】基金管理人应当建立科学的新酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与（）等相挂钩。Ⅰ、短期考核Ⅱ、合规管理Ⅲ、风险管理Ⅳ、过度激励

基金管理公司合规负责人提出辞职的，应当提前（）向董事会提出申请，在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。

基金管理人对高级管理人员和各部门的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。

合规独立性中，（）的独立性尤为重要？

公募基金公司的合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于（）。

合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

合规独立性不包括（）。

由于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，下列描述正确的是（）。

【组合题】基金管理人对（）等人员，视情节轻重给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。I.在合规管理工作中严重失职II.对监控和检查事项中发现的问题隐匿不报III.编造虚假的监控和检查工作报告IV.泄露在执行合规管理事项中了解的属于保密规定范围的内容

关于基金公司合规管理工作的理念，下列表述正确的是（）。

【组合题】基金管理人合规部门具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量须达到公司总部人数的一定比例。I.证券II.法律III.会计IV.信息技术

关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

基金管理人的子公司应当由基金管理人选派人员作为其子公司（）负责合规管理工作。

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括（）。Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度

基金管理人应当完善合规考核机制，将合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性，纳入管理层和员工、各分支机构和子公司等的绩效考核范围，并与（）等挂钩，以促进合规管理工作的有效开展。

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。Ⅰ法律法规Ⅱ自律性组织制定的有关准则Ⅲ公众投资者的基本需求

基金管理人对（）的考核，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。

某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

下列关于合规管理的意义，说法错误的是( )。

【组合题】合规管理是一种风险管理活动，需要对合规风险进行（　）。Ⅰ.识别Ⅱ.检查Ⅲ.通报Ⅳ.评估

关于合规和合规管理的概念，下列说法错误的是（　）。

监管部门要求公募基金管理人内部每年不得少于（　）对合规管理有效性进行全面评估。

（）是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

"合规管理应当及时体现法律法规、规范性文件、监管政策、自律规则等最新要求，并不断进行调整和完善，同时对客户、产品以及市场情况进行及时跟踪、更新和动态监控"，这体现了基金管理人合规管理的（）。

【组合题】合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构（）的风险。I、被依法追究法律责任II、被采取监管措施III、被给予纪律处分IV、商业信誉损失

关于合规管理部门的独立性，下列说法错误的是（）。

【组合题】基金管理人在经营运作中应坚持的合规理念包括（）。I、全员合规II、合规从高层做起III、合规创造价值IV、合规是公司生存基础

【组合题】基金管理人要做好合规管理工作，在经营管理中，应坚持基本原则包括（）。Ⅰ、合法合规原则Ⅱ、权责匹配原则Ⅲ、相互制约原则Ⅳ、及时性原则

【组合题】基金管理人的合规管理工作应当贯穿（）等各个环节。Ⅰ、决策Ⅱ、执行Ⅲ、监督Ⅳ、反馈

基金管理人的合规管理目标是（）。

下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（）。I、合规管理部门应在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定II、合规管理的“1”的独立，实质上就是“人”的独立性III、合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突IV、合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

【组合题】合规独立性包括（）等的独立性。Ⅰ、部门Ⅱ、机制Ⅲ、问责

基金管理人应当通过有效的合规管理，提升管理和业务能力，保护基金份额持有人合法权益，为（）创造价值。

（）能起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

基金管理人进行合规管理的内容不包括（）。

（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律法规、监管规定、规则、行业自律准则的一种鉴证行为。

关于基金管理人的合规理念，下列说法错误的是（）。

为了促进公募基金管理人加强内部合规管理，实现持续规范发展，中国证券投资基金业协会发布的自律规则是（）。

合规独立性中，尤为重要的是（）的独立性。

基金管理人在经营管理中应坚持的合规管理原则有（）。Ⅰ．健全性原则Ⅱ．有效性原则Ⅲ．效益性原则Ⅳ．及时性原则

下列选项中，金融机构无需开展客户尽职调查的是（）。

金融机构在反洗钱方面应承担的义务不包括（）。

关于金融机构进行客户尽职调查的基本要求，下列说法错误的是（）。

【组合题】反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。I.反洗钱监督管理II.行政调查工作III.反洗钱相关刑事诉讼IV.反洗钱相关民事诉讼

根据《反洗钱法》，以下能使用受益所有人信息的是（）。

反洗钱的目的包括（）。Ⅰ.防范毒品犯罪Ⅱ.防范黑社会性质的组织犯罪Ⅲ.防范贪污贿赂犯罪Ⅳ.防范金融诈骗犯罪

证券期货经营机构按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度，并报当地（）备案。

2012年11月，（）制定了专门针对基金管理公司反洗钱工作的自律规则《基金管理公司反洗钱工作指引》。

金融机构发现客户单笔交易或者在一定期限内的累计交易超过规定金额的，应当及时向（）报告。

【组合题】反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）和其他犯罪所得及其收益的来源。性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等规定采取相关措施的行为。I.隐瞒毒品犯罪II.贪污贿赂犯罪III.黑社会性质的组织犯罪IV.破坏金融管理秩序犯罪

根据《反洗钱法》的要求，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

2021年1月，中国人民银行反洗钱局发布（），以指导法人金融机构落实洗钱和恐怖融资风险自评估工作要求，推动反洗钱工作向风险为本转型，提升反洗钱工作有效性。

【组合题】金融机构进行客户尽职调查，可以通过（）等部门依法核实客户身份等有关信息，相关部门应当依法予以支持。I、反洗钱行政主管部门II、市场监督管理部门III、电信管理部门IV、公安部门

下列选项中，（）不是反洗钱需预防的上述犯罪。

当金融机构（）时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

下列关于金融机构委托第三方开展客户尽职调查的说法错误的是（）。

下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。Ⅰ．金融诈骗犯罪Ⅱ．贪污贿赂犯罪Ⅲ．走私犯罪Ⅳ．破坏金融管理秩序犯罪

根据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构应履行的反洗钱的义务不包括（）。

根据（）不同，公募基金份额持有人与私募基金份额持有人。

私募资产管理人应于每月（　）前向中国证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。

披露私募资产管理计划信息的禁止行为不包括（　）。

同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（　）。

私募资产管理计划终止的，资产管理人应当自发生终止情形之日起（　）个工作日内开始组织清算资产管理计划财产，并报告中国证券投资基金业协会。

私募资产管理计划的管理人管理和运用资产管理计划财产的原则不包括（　）。

【组合题】私募资产管理计划的资产管理合同发生变更时，资产管理人应向中国证券投资基金业协会报送变更备案报告，该报告的内容有（）。I.托管人对本次变更的意见II.变更告知方式III.变更是否设置开放期IV.退出情况

私募资产管理计划的备案核查内容主要包括（）。

【组合题】私募资产管理计划可以投资的标准化资产包括（）。I.银行存款II.公募基金III.上市公司股票IV.商业银行信贷资产

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过（），专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划除外。

【组合题】私募资产管理计划的投资限制包括（）。I.分发资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的150%II.资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划III.资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%IV.资产管理计划不得通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求

（）负责办理私募资产管理计划备案，并对证券期货经营机构从事私募资产管理业务实施自律管理。

【组合题】私募资产管理计划的备案原则有（）。I.风险共担原则II.合规性原则III.完整性原则IV.真实性原则

证券期货经营机构应当确保私募集合资产管理计划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的（）。

私募资产管理计划的主要风险是（）。

资产管理计划的合格投资者是指具备相应（　），投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织。

资产管理人因私募资产管理计划被处罚或采取措施，应自收到相关措施或者处理决定之日起（）内向中国证券投资基金业协会报告。

【组合题】证券期货经营机构设立私募资产管理计划需编制计划书，该说明书的内容包括（　）。Ⅰ.资产管理计划名称和类型；Ⅱ.收益分配和风险承担安排；Ⅲ.信息披露的内容、方式和频率Ⅳ.资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》的规定，对于单一资产管理计划的成立之日，按（）起算。

（　）不是私募资产管理计划的合格投资者。

关于私募资产管理计划的信息披露频率，以下说法正确的是（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，单一资产管理计划可以接受的出资形式是（　）。

资产管理人应当自私募资产管理计划成立之日起（）工作日内，通过中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台进行资产管理计划的备案。

证券期货经营机构设立私募资产管理计划，还应当制作风险揭示书。（　）不属于该风险揭示书中需揭示的风险。

私募资产管理计划的合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于（）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》，下列管理人的行为合规的是（）。