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下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。

根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜合市场管理办法（试行》》，下列说法错误的有（）。

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。

证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。

证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

全国股份转让系统是经（）批准设立的全国性证券交易场所。

下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定内容的说法，错误的是（）。

证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。

下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。

证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

证券公司进行柜台交易，其应当（）通过中国证券业协会组织的专业评价。

证券公司应当采取有效措施，确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中非公开募集资金的合格投资者累计不得超过（）人。

证券公司证券自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行。（）

证券公司经营自营业务，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。（）

投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）

证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准。（）

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格。（）

开展买断式回购交易的，正回购方应当将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算，以此计算相应风险资本准备、表内外资产总额等风险控制指标，并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。（）

具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。（）

证券公司债券交易相关部门下设二级部门的，以“团队制”管理为主；团队管理能力较强的，可以替代部门管理。（）

不具备证券承销业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（）

证券公司从事私募资产管理业务应当实行集中运营管理，证券公司管理的全部资产管理计划财产应当集中统一管理。

操纵证券、期货市场罪的客观方面包括在自己实际控制的账户之间进行大量证券交易，造成股票价格上升后卖出获利。（）

根据《证券法》，证券公司可以将其自营账户借给他人使用。（）

关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资（）与证券公司净资本的比例作出明确的规定。

证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（）等。

证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。

证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。

根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。

下列说法中，正确的是（）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。

下列说法中，正确的是（）。

自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。

根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有（）。

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。

证券公司证券自营投资品种包括（）。

证券公司自营业务中债券交易范围包括（）。

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。

下列关于证券公司自营业务的说法中正确的是（）。

下列属于证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。

证券公司从事证券自营业务必须使用（）。

下列有关证券公司自营业务的说法中，错误的是（）。

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（）等业务类型分开办理。

证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位（）。

下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

某证券公司从事证券自营业务，其持自营固定收益类证券的合计额与净资本的比例为（），这情形符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。

在已有的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。

证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

下列说法中，错误的是（）。

下列说法中，正确的是（）。

下列说法，错误的是（）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

下列说法中错误的是（）。

证券公司操纵证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

（）属于证券自营业务主要的投资对象。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用（）席位进行。

证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30%。

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

证券公司从事证券自营业务，可以依据（）附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。

下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（）。

关于证券自营业务资金的出入，下列表述错误的是（）。

（）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不正当利益。

下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（）。

债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

证券公司从事证券自营业务，可以依据（）的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。（）

保荐机构应当至少指定3名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。（）

在证券发行过程中，发行人和主承销商均负有信息披露义务。（）

中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。（）

企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。（）