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保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务的主要监管措施累计2次以上，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。（）

甲证券公司指派员工张某、王某担任乙股份有限公司首次发行股票并上市项目的保荐代表人。试回答以下相关问题。

甲证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件有（）。

甲证券公司受聘履行保荐职责，符合要求的有（）。

甲证券公司于2012年申请保荐业务并获批。目前，承销与保荐业务已成为甲证券公司主要业务之一。

甲证券公司在申请保荐业务资格时，保荐代表人不得少于（）。

甲证券公司指派员工张某、王某担任丙股份公司首次公开发行股票并在主板上市项目的保荐代表人。

针对甲证券公司发生以下业务，回答相应问题。（1）甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。（2）甲证券公司发行某资产管理计划，在设立过程中，业务员吴某在该资产管理计划宣传推介材料中，加入了保本保收益承诺，对投资者持有的资管计划份额进行无条件回购等表述。

中国证监会联合相关部门成立专案组，查实了甲上市公司实际控制人王某指使董秘炮制并通过非法渠道散播含有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的信息。

下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责（）。

某证券公司作为保荐机构指派员工张某、郭某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是（）。

承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

实施战略配售的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

下列关于金融债券发行的说法，正确的是（）。

首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括（）。

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者相关规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（　）。

下列说法正确的是（）。

下列说法中，正确的是（）。

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。

下列说法正确的是（）。

招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。

下列说法正确的有（）。

公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。

专业投资者和普通投资者可以参与认购的公开发行公司债券，资信状况应当符合的标准是（）。

证券公司开展发行与承销业务适用的主要法律、行政法规包括（）。

根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，正确的有（）。

关于债券发行管理的说法，正确的有（）。

发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：宣传资料、路演宣传录音等，至少保留（）年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。

下列（）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

以下不能发行金融债券的主体是（）。

首次公开发行证券招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法，错误的是（）。

发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（）一致，并与其具有同等法律效力。

下列说法中，错误的是（）。

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。

下列说法中，错误的是（）。

（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

发行人应将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

（）负责债券融资工具交易的日常监测。

下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。

下列说法错误的是（）。

债务融资工具在（）登记、托管、结算。

中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

（）依法对金融债券的发行进行监督管理。

（）依法对公司债券的公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

企业发行债务融资工具应在（）注册。

发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是（）。

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

根据《证券发行与承销管理办法》，发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应（）。

保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

企业发行债券，应当于发行前披露的文件，不包括（）。

下列哪种情形不需要聘请保荐机构（）。

下列关于金融债券的说法正确的是（）。

下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（）。

下列说法中，错误的是（）。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）。

金融债券发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。（）

财务顾问对中国证监会在反馈意见中提出问题的回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。（）

实现利润未达到预测金额50%的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。（）

证券公司从事财务顾问业务，需经中国证监会备案，其他证券服务机构从事财务顾问业务，需经中国证监会核准。（）

财务顾问在进行尽职调查时，不得利用其他证券服务机构出具的专业意见，以保持其独立判断。（）

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有证券经纪资格的证券公司从事相关业务。（）

财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。（）

根据以下材料，回答116—120题。甲证券公司发生的以下事项：（1）客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。（2）甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。经查，甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下，仍邀请其参加电话会议。（3）甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问，期间，标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。交易所问询要求丙上市公司逐笔说明上述资金往来的具体情况，包括（）。

根据以下材料，回答116—120题。甲证券公司发生的以下事项：（1）客户向甲证券公司某营业部提出荐股需求。由投资顾问王某负责提供服务。（2）甲证券公司邀请据称为乙公司高管的外部“专家”参加电话会议，遭到乙公司董秘现场质疑其身份和发言内容，在市场上造成了较大的负面影响。经查，甲证券公司的分析师李某在知道专家身份不实的情况下，仍邀请其参加电话会议。（3）甲证券公司担任丙上市公司发行股份购买资产项目的财务顾问，期间，标的公司丁连续三年向关联企业拆解大额资金。针对事项（3），甲证券公司不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有（）。

接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

甲证券公司经中国证监会核准，从事财务顾问业务。2022年7月，甲证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人。

2015年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市，重大资产重组完成后，甲证券公司在法律规定的期限内承担持续督导责任，先后出具了《2015年度持续督导意见》、《关于丙公司的专项核查意见》等。陈某与李某为项目主要负责人及签字主办人。该证券公司就该借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元，以上业务过程中，甲证券公司未关注到丙公司购销业务异常增加，未发现丙公司存在虚构建材销售收入的情况，也未与会计师沟通核实公司的业务结构、盈利模式等情况，其出具的《2015年度持续督导意见》存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》的相关规定，中国证监会对甲证券公司和直接责任人予以处罚，请根据上述背景信息回答以下问题。

属于应当履行的职责的有（）。

2025年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市，重大资产重组完成后，甲证券公司在法律规定的期限内承担持续督导责任，先后出具了《2025年度持续督导意见》《关于丙公司的专项核查意见》等。陈某与李某为项目主要负责人及签字主办人。该证券公司就该借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元。以上业务过程中，甲证券公司未关注到丙公司购销业务异常增加，未发现丙公司财务报告虚增收入的事实。

出现下列（）情形之一的，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是（）。

下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是（）。

财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。

下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。

财务顾问可通过( )等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

财务顾问的职责包括（）。

财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。

财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

存在（）的，不得担任独立财务顾问。

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。