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中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

财务顾问应当做好持续督导工作，须检查（）。

财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。

某财务顾问主办人的（）在上市公司任职，将直接影响其任职的证券公司担任该上市公司独立财务顾问。

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（）等监管措施。

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。

相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括（）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

下列规章及规范性文件涉及上市公司收购以及上市公司重大资产重组的有（）。

下列关于证券自营业务的风险控制指标正确的是（）。

证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。

在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（），或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法，错误的是（）。

下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅助对象的是（）。

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）以下的罚款。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施不包括（）。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。

（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。

实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（）。

下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（）。

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是（）。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务。（）

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经监管部门批准设立的人民币合格境外机构投资者（RQFII）属于第一类专业投资者。（）

经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级。（）

证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外。（）

因结构单一、易估值等因素导致普通人简单化理解其条款和特征的产品或者服务，经营机构应当审慎评估其风险等级。（）

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。（）

投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资知识。（）

证券公司销售产品涉及投资组合，应该按照产品预算组合中最高风险的债券进行评估。（）

证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，且在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（）

经营机构在销售产品或提供服务的过程中，应当全面了解投资者，向投资者就不确定事项提供确定性的判断（）。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（）

根据甲证券公司发生的以下事项，回答相应问题。（1）王某在甲证券公司营业部任职开户岗位，为一般证券从业人员。2022年5月，客户A准备在甲证券公司开立账户进行证券交易委托。（2）2016年9月至2022年5月，张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离职，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的（证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗冒在于；规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。

证券公司及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

甲证券营业部客服人员李某向张某销售某集合资产管理计划，李某向普通投资者张某进行了背景调查，并告知了适当性匹配意见及相关警示内容，并提供了书面文件。

普通投资者必须享有的特别保护有（）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息包括（）。

以下（）属于经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息。

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。

证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。

经营机构划分产品或服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素，说法正确的有（）。

下列关于普通投资者享有特别保护,体现在（）。

经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（）。

以下情况需要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像的有（）。

证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（），并由投资者签署确认。

关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，下列说法正确的有（）。

证券经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则包括（）。

根据《证券公司监督管理条例》，证券经营机构应当了解投资者的信息有（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于经营机构不需进行现场全过程录音或者录像的情形中，错误的是（）。

对经营机构给予警告，并处以3万元下列罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元下列罚款的情形有（）。

普通投资者应至少在（）享有特别保护。

（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。

最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是（）。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

证券公司向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的信息包含（）。

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》，证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为（）级。