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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于普通投资者享有的特别保护的是（）。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。

下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则，错误的是（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。

根据《证券公司监督管理条例》，经营机构应当了解投资者的信息不包括（）。

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

证券经营机构对普通投资者风险承受能力至少划分为五个等级。（）

证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括（）。

以下可能不属于专业投资者的是（）。

核心净资本是在将长期次级债按照规定比例计入净资本的基础上，扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。（）

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。（）

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。（）

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（）

证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。（）

证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以责令其停业整顿。（）

证券公司净资本指标与上月相比发生30%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。（）

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在每个季末都符合规定标准。（）

流动性覆盖率不得低于100%，资本杠杆率不得低于10%。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关要求，该证券公司净资本不得低于人民币（）亿元。

关于该证券公司风险控制指标相关说法，正确的有（）。

某证券公司从事证券经纪和证券承销与保荐业务。2022年12月31日该证券公司的财务数据显示，该证券公司核心资本150亿元，附属净资本50亿元，表内外资产总额2000亿元，各项风险资本准备之和175亿元。

甲证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）。

若甲证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。

甲证券公司定期评估全面风险管理体系，评估后发现公司存在部分高风险业务、信用风险管控不足，易导致风险事件频发等问题。根据评估结果，目前正在及时改进风险管理工作。

针对事项（2），证券公司风险控制指标体系主要有（）。

针对甲证券公司2022年发生的如下事项，回答相应问题。（1）甲证券公司2022年1月开始，担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商。同时，为网下投资者提供投资价值研究报告。（2）2022年3月至6月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。（3）2022年5月8日，客户张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。

下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。

下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的有（）。

下列关于证券公司风险控制指标体系的相关说法正确的是（）。

下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准说法正确的是（）。

下列属于风险控制指标体系的有（）。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标不符合规定标准时，证券公司应当向（）报告。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。

下列属于证券公司风险控制指标的有（）。

下列表述正确的是（）。

证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（）审计。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）。

根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）。

证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（）。

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

下列关于净资本的说法，正确的是（）。

流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。

证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。

某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司全面风险管理体系的说法，错误的是（）。

下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以（）和流动性为核心的风险控制指标体系。

证券公司合规负责人由股东大会决定聘任、解聘。（）

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东大会审议通过后实施。（）

证券公司设立的合规负责人，是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。（）

证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的业务部门、工作人员人数在10人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。（）

证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。（）

证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。（）

合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。（）

证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。（）

证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司高级管理人员年度薪酬收入总额的平均数。（）

合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额原则上不低于所在机构同等条件（同岗位类型、同职级、同考核结果）人员的平均水平。

王某2021年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资产管理总部任职。

证监会要求丙证券公司（）应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障。

丙证券公司的分支机构应当配备具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司的法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均无关联关系。陈某于2011年1月至2016年5月10日期间任甲公司副董事长、董事，2016年5月11日正式离职。截至2016年6月，陈某个人直接持有甲公司股票3 444 000股。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。

证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。

以下关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。

证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被（）的风险。

根据《证券公司合规管理实施指引》，发生下列（）情形，证券公司应当进行专项检查。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则说法正确的是（）。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法》下列关于证券公司合规管理要求的说法，正确的是（）。

在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，正确的是（）。

黄某在证券公司投资银行部工作，其应当履行的合规管理职责包括（）。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。