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决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（）。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。

下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。

下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。

证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持（）利益至上原则。

关于证券公司合规管理的说法，正确的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，不属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司合规负责人王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患。王某的下列做法错误的是（）。

下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（）。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（）。

证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理基本制度应当经（）审议通过后实施。

下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是（）。

证券公司（）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

证券公司内部控制应当贯彻的原则为全面、统一、有效、审慎。（）

证券公司自营业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（）

证券公司董事会负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，对内部控制的有效性负最终责任。（）

自营业务和投资管理业务可以一起操作。（）

证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。（）

投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/3。（）

证券公司内部控制做到事前、事中、事后控制相统一体现的是制衡的原则。（）

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券公司中间介绍业务，应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。（）

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。（）。

客户张某向甲证券公司某营业部提出荐股需求。投资顾问王某接待了张某，告知其证券投资咨询业务资格、姓名及登记编码后，向客户张某提供了风险揭示书与投资服务协议，并与客户进行了签署。试回答以下相关问题。

以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，正确的是（）。

甲证券公司中负责监督、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况，并对内部控制的有效性负有最终责任的是（）。

内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。

甲证券公司此前因公司约定购回式证券交易业务被动持有X股票以及自营业务通过二级市场交易持有X股票之合计数量达到其总股本5.1%，致使公司证券自营业务风险控制指标不合规。

下列属于证券公司隔离措施的有（）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。

以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

（）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。

以下关于证券公司自营业务内部控制的说法正确的是（）。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）。

证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。

下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法中，正确的有（）。

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。

证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（）。

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（）。

以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（）。

以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同级别人员的（）。

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制应遵循的原则，错误的是（）。

证券公司中负责监督、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况，并对内部控制的有效性负有最终责任的是（）。

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。

对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是（）。

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第二道防线是指（）。

完善内部控制机制的合理性原则是指（）。

证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。

证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构批准。（）

证券公司的董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员应当符合一般从业人员的任职条件，并进行证券从业人员登记。（）

证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的二分之一。（）

证券公司的组织架构划分为“三会两制”。（）

任何人员只能在一家证券公司担任独立董事。（）

证券公司专门委员会应当向高级管理层负责，按照公司章程的规定向高级管理层提交工作报告。（）

董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。（）

独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过3年。（）

拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于3年。（）

证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。（）

证券公司可以持有其股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

证券公司应当设专职部门或者岗位，处理客户投诉。（）

根据《证券公司治理准则》，证券公司应当向社会公众披露本公司未经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

以下关于甲证券公司董事会相关事项的说法，正确的有（）。

甲证券公司按照《公司法》等法律、行政法规的规定及证券监管机构的监管要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东大会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分

证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务。

张某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。

甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用张某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。张某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改。

该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（）。

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（）。

证券公司与客户关系的基本原则有（）。

A证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的安排和议事规则正确的是（）。

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。

证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

证券公司治理基本要求有（）。

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）

属于某证券公司的高级管理人员的有（）。

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。