应得客最新考试题

以下哪些不是设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件？( )。

下列关于信托财产的说法，正确的是 ( )。

在没有信托文件特殊约定时，受托人管理信托财产，从事下列哪些行为会违背受托人信义义务？( )。

对于信托受益权，下列说法错误的是 ( )。

在信托文件没有特别约定的情形下，下列哪些权利属于信托受益人享有的权利？( )。

对于宣言信托，下列哪些说法是正确的？( )。

在信托文件没有特别约定的情况下，下列哪些选项是公益信托有别于私益信托的独特之处？( )。

对于信托的分类，下列说法正确的是 ( )。

关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是 ( )。

关于私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书，不需要提及的是 ( )。

公开募集基金财产不可以用于 ( )。

根据《证券投资基金法》的规定，以下各项资金中，无须归入基金财产的是 ( )。

《证券投资基金法》第 75 条规定：基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。试问，下列何者属于法所允许的披露行为？( )

以下关于公开募集基金的基金管理人，叙述错误的是 ( )。

以下关于基金财产，叙述正确的是 ( )。(1) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。(2) 基金财产的债权，得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。(3) 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产。(4) 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

《信托法》第 62 条规定，公益信托的设立和确定其受托人，应当经有关公益事业的管理机构 (以下简称公益事业管理机构) 批准。除此之外，下列关于公益事业管理机构权限的叙述，何者为非？( )

信托关系存续期间受托人死亡的，对信托关系有何影响？( )

假设委托人甲以其所有的房屋作为信托财产交由受托人乙进行管理，在信托关系存续期间，如乙为甲的利益，对该房屋 (信托财产) 进行修缮，并因此支出费用。试问，关于费用的部分，乙可以为下列何种行为？( )

下列何者符合《信托法》对受托人在管理信托财产时所课予的义务？(1) 为受益人的最大利益处理信托事务；(2) 不得利用信托财产为受托人自身谋利；(3) 避免与受益人产生利益冲突。( )

甲因经商失败，对外积欠债务，为避免债权人查封其所有的房屋一栋，便与好友乙基于虚假意思表示成立信托。依据《信托法》的规定，该信托的效力如何？( )

《信托法》第 16 条第 2 款规定：受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产不属于其遗产或者清算财产。这一规定是要说明信托财产的何种特性？( )

信托关系存续期间，因信托财产毁损而取得的补偿金，除当事人另有约定外，性质为何？( )

在我国设立信托公司，应当经 ( ) 批准，并领取金融许可证。

信托业务中，在受托人无过失的情况下，信托财产的风险由 ( ) 负责。

受益人自 ( ) 起享有信托受益权。

信托受益人是由 ( ) 指定的。

公益信托的设立和确定其受托人，应当经 ( ) 批准，未经批准不得以公益信托的名义进行活动。

信托行为设立的基础是 ( )。

最高人民法院在审理再审申请人W因与被申请人H期货有限公司及其JN营业部期货交易纠纷一案中，征得双方当事人同意后，根据《最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》的有关规定，委托中国期货业协会(以下简称期货业协会)对该再审案件进行调解。期货业协会按照《最高人民法院关于人民法院特邀调解的规定》和《中国期货业协会调解员守则》(已失效)规定，事先要求可能存在利益冲突的人员全程回避。经双方当事人共同选定和期货业协会指定，确定3位行业专家、资深律师担任本案调解员。为确保调解工作顺利进行，经当事人同意，将本次调解地点设在北京市西城区人民法院调解室，调解过程中有法警维持秩序。第一次现场调解，由于差异较大，双方未能达成一致。期货业协会本着化解矛盾和定分止争的原则对投资者W进行耐心劝导和解释说明，同时也积极与最高人民法院、中国证券监督管理委员会山东监管局、期货公司进行沟通，说服期货公司配合参与调解。经最高人民法院与期货业协会从中斡旋，组织了第二次现场调解，双方当事人最终达成一致并签署调解协议。最高人民法院依据调解协议为当事人制作了民事调解书。H期货有限公司及其JN营业部就案涉纠纷向投资者一次性补偿调解协议约定金额，案涉纠纷全部了结。问题：试分析调解在期货纠纷案件解决中的各方功能和制度优势。

试论期货自律监管与行政监管的关系。

试论期权交易的特殊性。

简述期货公司营业禁止的具体情形。

简述期货交易者的消极资格。

简述期货市场的功能和作用。

简述境外期货交易法的立法模式及代表国家。

认沽期权的卖方 ( )。

在其他条件不变的情况下，当前利率水平上升，认购期权和认沽期权的权利金分别会 ( )。

按照行权价与标的股价的大小关系，可以把期权分为 ( )。

下列不能利用套期保值交易进行规避风险的是 ( )。

铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是 ( )。

对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是 ( )。

企业在套期保值业务上，需要关注的方面有 ( )。

下列属于正向市场的有 ( )。

下列对于持仓费描述正确的包括 ( )。

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括 ( )。

下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有 ( )。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取 ( ) 等监管措施。

期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务有 ( )。

下列关于期货交易中 “买空卖空”, 描述正确的有 ( )。

证券期货经营机构应当每月从资产管理计划管理费中计提风险准备金，风险准备金主要用于弥补因证券期货经营机构 ( ) 等给资产管理计划资产或者投资者造成的损失。

关于期权的买方与卖方，以下说法正确的是 ( )。

期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，包括 ( )。

行政处罚决定作出前，中国证监会及其派出机构应当向当事人送达行政处罚事先告知书，载明内容包括 ( )。

对于先行登记保存的证据，应当在 7 日内采取的措施有 ( )。

经审查符合真实性、合法性及关联性要求的，可以作为行政处罚的证据材料的有：( )。

中国证监会及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合下列哪些条件，且不存在依法不予行政处罚等情形的，应当立案？( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担 () 赔偿责任，赔偿额可以是损失的 ()。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括 ( )。

期货业协会履行下列哪些职责？( )

下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有：( )。

期货交易所应当履行的职责有：( )。

根据《期货交易管理条例》, 期货交易应当在 ( ) 进行。

关于经营机构对投资者进行告知、警示的表述正确的是：( )。

为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据 () 及相关法律法规，制定《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》。

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有：( )。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 ( ), 根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的批复。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向 ( ) 报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 ( ) 制定。

期货公司业务实行许可制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括 ( )。

下列不属于期货交易所应当履行的职责的是 ( )。

从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得 ( ) 批准的业务资格。

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段，隐瞒重要事实，骗取期货业务许可的，( )。

非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地 ( ) 予以取缔。

下列关于期货的说法，正确的是 ( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告 ( )。

实行全员结算制度的期货交易，会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，应当以 ( ) 的顺序来承担风险。

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是 ( )。

下列关于期货交易结算的表述，错误的是 ( )。

根据《期货交易管理条例》, 依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是 ( )。

在我国期货交易实践中，自然人交易者通常受到更多的特殊保护。例如，根据《期货投资者保障基金管理办法》第 21 条规定，自然人投资者保证金损失在 10 万元以上的部分，按照 () 的比例补偿；机构投资者保证金损失在 10 万元以上的部分，按照 () 的比例补偿。

非会员单位只能通过期货公司进行期货交易，体现了期货交易的 ( ) 特征。

会员制期货交易所会员资格的获得不包括以下哪种方式？( )

期货公司在从事营业中，无须与期货交易者或客户签订以下哪种合同？( )

自律规范是我国期货交易法律体系中重要的专门规范。以下不属于我国期货交易自律规范的文件的是 ( )。

下列期货交易的特点中，( ) 可以有效防范风险，保障期货市场的正常运转。

本案中，季某是否有违法行为？理由是什么？

本案中，黄某的行为是否合法？理由是什么？

关于 A 公司拟进行资产置换、收购等行为的信息，在信息公告之前，属于什么信息？理由是什么？

2018 年 4 月，A 公司拟与 B 公司进行资产置换，黄某作为 A 公司的董事及 B 公司的法定代表人，参与了该项重大资产置换的运作和决策。在该信息公告前，黄某决定并指令他人借用沈某、王某等人的身份证，开立个人股票账户并由其直接控制。2018 年 4 月 5 日至 6 月 5 日间，黄某使用以上沈某、王某等 16 人的股票账户，累计购入 A 公司股票 800 万余股，成交额共计人民币 9000 万余元。至 6 月 6 日该信息公告日时，以上 6 人股票账户的账面收益额为人民币 350 万余元。2018 年 7、8 月，A 公司拟收购 C 公司全部股权进行重组。在该信息公告前，黄某指使他人以张某等 79 人的身份证开立相关个人股票账户，并由黄某控制，同时安排陈某协助管理以上股票账户。陈某于同年 8 月 20 日至 9 月 20 日间，按照黄某的指令，指使他人使用上述股票账户，累计购入 A 公司股票 700 万余股，成交额共计人民币 8000 万余元，至 2019 年 5 月 25 日该信息公告日时，上述股票账户的账面收益额为人民币 400 万余元。2018 年 7、8 月，A 公司的另一执行董事季某将 A 公司拟重组的信息泄露给何某及其妻子李某等人。同年 9 月 22 日至 28 日，李某使用其个人股票账户分 5 笔买入 A 公司股票 10 万余股，成交额共计人民币 140 万余元。根据上述内容，分别回答下列问题：

某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集资金用于扩大生产经营活动，偿还债务以及建立一个职工活动中心，为此特制定了一个发行债券的方案，该方案有关要点如下：(1) 根据会计师事务所的审计结果，本公司的净资产金额已经达到 4500 万元，在此条件下，此次发行债券金额计划为 1800 万元 (不包括前次发行的 500 万元债券，前次发行尚存在迟延支付利息之情形)。(2) 此次发行债券募集的资金部分用于扩大生产经营规模，部分用于偿还前次发行债券应该偿还而尚未偿还的本息，以及建立一个职工活动中心。(3) 为保证本次债券发行成功，本公司发行债券的利率将高于国务院限定的利率水平 1 个百分点，为 5%。(4) 本公司利润最近几年呈上升趋势，近 3 年的可分配利润分别为 70 万元、90 万元、100 万元。根据《证券法》分析上述各要点是否存在问题？为什么？

试述证券市场虚假陈述行为及法律责任。

试述证券发行核准制与注册制。

简述内幕交易行为的认定及法律责任。

简述上市公司收购的一般规则。

简述我国公司公开发行债券的条件。

简述我国公司首次公开发行新股的条件。

简述公开、公平、公正原则的具体含义。

证券虚假陈述的过错推定责任适用于哪些主体？

操纵证券市场的情形主要有哪些？

证券发行保荐制度适用于下列哪些情形？